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合規(guī)管理防范風(fēng)險(xiǎn)

【教學(xué)背景】
新型冠狀病毒感染的肺炎疫情席卷全國(guó)，黨*到地方各級(jí)政府均積極啟動(dòng)應(yīng)急防控預(yù)案，延長(zhǎng)春節(jié)假期、延遲企業(yè)復(fù)工復(fù)產(chǎn)、道路封鎖等情形，在一定程度上給各企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)帶來(lái)了新的挑戰(zhàn)和風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)該如何應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)？如何有效降低疫情給企業(yè)帶來(lái)的負(fù)面影響？成為了所有企業(yè)亟待解決的問(wèn)題。與此同時(shí)，境內(nèi)外監(jiān)管趨嚴(yán)，合規(guī)執(zhí)法力度不斷加強(qiáng)。 以尊重規(guī)則、誠(chéng)實(shí)守信、公平競(jìng)爭(zhēng)、踐行責(zé)任為核心價(jià)值理念的合規(guī)管理正是符合時(shí)代要求和國(guó)際潮流，助力企業(yè)取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)不可或缺的軟實(shí)力。

【課程大綱】
一、何謂企業(yè)合規(guī)管理
互動(dòng)討論：企業(yè)合規(guī)管理等于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理嗎？
（一）企業(yè)合規(guī)管理提出的背景
2018年12月26日，國(guó)家發(fā)改委會(huì)、外交部、商務(wù)部、人民銀行、外匯局、全國(guó)工商聯(lián)共同制定發(fā)布《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》。
案例分享：中興公司違規(guī)案
（二）企業(yè)合規(guī)管理概念
合規(guī)管理，是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以企業(yè)和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。
（三）合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)異同
互動(dòng)討論：二者之間的異同

二、為何要加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)管理與防范風(fēng)險(xiǎn)
（一）疫情期間企業(yè)要高度重視合規(guī)管理防范風(fēng)險(xiǎn)的原因
自2004年至今，被世界銀行制裁的中國(guó)企業(yè)總共有914家，其中2019年1月至6月遭受制裁的企業(yè)多達(dá)815家，99%被制裁的企業(yè)來(lái)自基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工程建設(shè)行業(yè)，被制裁的原因多為參與投標(biāo)不合規(guī)，提供虛假信息或文件造價(jià)，從而違反了世行采購(gòu)指南的反對(duì)欺詐行為條款。自2018年初以來(lái)，*先后發(fā)布十批次涉及200多家中國(guó)企業(yè)的實(shí)體清單。
案例分享：華為事件
1.落實(shí)黨*要求的必然選擇
《*企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》，其中第十三條規(guī)定：“加強(qiáng)對(duì)以下重點(diǎn)領(lǐng)域的合規(guī)管理：（一）市場(chǎng)交易：完善交易管理制度，嚴(yán)格履行決策批準(zhǔn)程序，建立健全自律誠(chéng)信體系，突出反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，規(guī)范資產(chǎn)交易、招投標(biāo)等活動(dòng)。
案例分享：2020年2月，安徽某地違規(guī)漲價(jià)案
2.應(yīng)對(duì)突發(fā)疫情變化的客觀需要
新型冠狀病毒感染的肺炎疫情席卷全國(guó)，是典型的黑天鵝事件，需要我們客觀全面認(rèn)識(shí)其風(fēng)險(xiǎn)。
案例分享：做好企業(yè)和員工防疫工作
3.深化國(guó)有企業(yè)體制改革建設(shè)需要
*國(guó)資委把合規(guī)管理作為國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)的重要任務(wù)，并確定了央企合規(guī)風(fēng)控深化的目標(biāo)。
案例分享：長(zhǎng)春長(zhǎng)生生物科技有限責(zé)任公司
（二）疫情期間企業(yè)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)提示
1.合同法律風(fēng)險(xiǎn)
合同方面存在的法律風(fēng)險(xiǎn)主要涉及簽訂前后的風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)際履行時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)。追究其原因，其一，合同管理人員專(zhuān)業(yè)技能較低，責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，訂立合同前并未進(jìn)行充分調(diào)研；其二，合同審查不仔細(xì)，流于形式；其三，企業(yè)不重視合同管理，管理較為粗放。
案例分享：合同受疫情影響無(wú)法正常履行，如何應(yīng)對(duì)
2.勞動(dòng)用工法律風(fēng)險(xiǎn)
勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在疫情期間薪資待遇相關(guān)爭(zhēng)議，以及解除員工勞動(dòng)合同等法律問(wèn)題。
案例分享：2020年1月，西貝餐飲集團(tuán)現(xiàn)金流事件
案例分享：春節(jié)假期工資發(fā)放問(wèn)題
3.環(huán)保安全法律風(fēng)險(xiǎn)
案例分享：妨害傳染病防治罪
4.廉潔從業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)
案例分享：國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪、濫用職權(quán)罪

三、如何防范企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
（一）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的基本原則
1.全面覆蓋的原則
2.強(qiáng)化責(zé)任的原則
3.協(xié)同聯(lián)動(dòng)的原則
4.客觀獨(dú)立的原則
（二）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的重點(diǎn)領(lǐng)域
合規(guī)重點(diǎn)環(huán)節(jié)主要是制度制定環(huán)節(jié)，以及市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)，在每個(gè)環(huán)節(jié)都要強(qiáng)化合規(guī)審查，確保制度符合法律法規(guī)和監(jiān)管規(guī)定。
案例分享：海南群體性事件
（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的運(yùn)行機(jī)制
企業(yè)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)要筑牢“三道防線”，業(yè)務(wù)部門(mén)是第一道防線，合規(guī)部門(mén)及其合規(guī)管理是 “第二道防線”，審計(jì)部門(mén)是“第三道防線”。
案例分享：百年老字號(hào)同仁堂

合規(guī)管理防范風(fēng)險(xiǎn)