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北交所上市培訓

【課程背景】
北交所的建立有效地開拓了企業(yè)上市路徑和通道。順利的情況下，一家股份公司從申請新三板掛牌，在新三板連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層公司，進入北交所IPO上市，大致的時間為：掛牌3個月、新三板掛滿1年、北交所上市3個月，大概需要18個月左右。
北交所IPO一年之后，企業(yè)最快6個月時間可以轉板到創(chuàng)業(yè)板或科創(chuàng)板上市。
此前，滬深交易所門檻較高，優(yōu)質企業(yè)上市的成本較大。轉板上市制度是中國多層次資本市場體系全面深化改革的重要舉措，有助于豐富企業(yè)上市路徑，打通中小企業(yè)成長壯大的快速發(fā)展通道，加強多層次資本市場有機聯(lián)系。
本次課程對新三板掛牌、創(chuàng)新層、北交所、轉板滬深上市規(guī)則進行講解，結合案例幫助企業(yè)股東、董監(jiān)高、財務總監(jiān)、董秘以及投資基金制定合適的資本市場籌劃方案，玩轉上市后的資本運作*。
高老師在自身二十年投資銀行、投資基金、審計、咨詢行業(yè)豐富的工作實踐的基礎上，采取實戰(zhàn)案例為主，結合*法律法規(guī)的教學模式，讓學員既掌握上市法規(guī)，也掌握資本運作實操工具，達到學之即用、舉一反三的效果。

【課程對象】
企業(yè)決策者：大股東、實際控制人、董事長或總經(jīng)理帶隊參加，才能對重要事項進行判斷
企業(yè)負責人：財務總監(jiān)CFO、董事會秘書、證券事務代表或其他相關的中高級管理人員
投資機構：投資基金PE、創(chuàng)投公司VC、銀行、資產(chǎn)管理、集團投資部等公司高級管理人員，例如投資總監(jiān)、融資總監(jiān)、投資經(jīng)理、分析師，證券投資銀行、投融資從業(yè)人員
政府部門：各地政府上市辦、金融辦、國資委、開發(fā)區(qū)、工信局、中小企業(yè)局、科技局等有關部門負責人，相關資本運營平臺、投資集團等公司高管
中介機構：會計師事務所、律所、評估所及研究咨詢單位等中介機構高層管理人員
投融資行業(yè)人士：有意進入、從業(yè)相關服務的投融資和從業(yè)人士

【課程大綱】
第一章  上市的基礎知識
1.1    什么是上市？
1.2    上市的好處
1.3    上市的重大意義
1.4    上市的優(yōu)缺點比較
1.5    不適合上市的企業(yè)及案例
1.6    企業(yè)上市的三種方式之一：首次公開發(fā)行上市IPO
1.7    企業(yè)上市的三種方式之二：借殼上市
1.8    企業(yè)上市的三種方式之三：SPAC
1.9    企業(yè)上市的三種方式之四：新三板掛牌后轉板上市

第二章  中國多層次資本市場體系概述
2.1    中國多層次資本市場體系簡介（結構、定位及功能）
2.2    可上可退的資本市場進出機制
2.3    北交所簡介（定位、關系、目標）
2.4    北交所（新三板）發(fā)展歷史
2.5    主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、北交所上市條件比較
2.6    科創(chuàng)板的行業(yè)要求、科創(chuàng)屬性評價標準
2.7    創(chuàng)業(yè)板的定位、12個行業(yè)負面清單
2.8    新三板掛牌概述（基礎層、創(chuàng)新層、轉板上市）

第三章   北交所發(fā)行上市的規(guī)則體系、條件、負面情形、相關的重點問題
3.1    發(fā)行上市規(guī)則體系（證監(jiān)會規(guī)定）
3.2    發(fā)行上市規(guī)則體系（北交所規(guī)定）
3.3    北交所發(fā)行上市的條件
3.3.1  主體與規(guī)范性條件
3.3.2  財務條件（四選一）
3.3.3  公眾性等要求
3.4   北交所發(fā)行上市的負面情形
3.5   與發(fā)行條件有關的重點問題及對策
3.5.1 上市標準的理解與適用
3.5.2 經(jīng)營穩(wěn)定性
3.5.3 獨立持續(xù)經(jīng)營的能力
3.5.4 重大違法行為
3.5.5 行業(yè)相關要求
3.5.6 財務信息披露質量
3.5.7 審計截止日后的信息披露
3.5.8 業(yè)績大幅下滑
3.5.9 承諾事項
3.5.10轉貸
3.5.11與上市公司監(jiān)管規(guī)定的銜接

第四章   北交所發(fā)行上市的程序（申報前準備、審核與注冊、發(fā)行與上市）
4.1    北交所發(fā)行上市的業(yè)務全流程
4.2    申報前準備（董事會、股東會、相關報備）
4.3    審核與注冊階段流程、相關申請文件
4.4    發(fā)行與上市階段流程
4.5    對發(fā)行人財務信息的披露質量，如何把關？

第五章   北交所發(fā)行上市募集資金管理與限售要求
5.1    募集資金管理（用途、監(jiān)管、自查、披露、變更用途）
5.2    限售對象、要求及限售期限

第六章  北交所發(fā)行上市違規(guī)處分案例
6.1   違規(guī)處分類型
6.2   相關主體的一般違規(guī)情形
6.3   對發(fā)行人等主體的紀律處分情形
6.4   虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏
6.5   中介機構違規(guī)情形
6.6   盈利預測未達預期

第七章  企業(yè)進入資本市場前需要調整和規(guī)范的主要事項
7.1   頂層資本運作架構設計
7.2   零稅負的稅務籌劃架構
7.3   打造、傳遞動人的資本市場故事
7.4   提煉商業(yè)模式
7.5   制定戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃
7.6   整體產(chǎn)權設計調整
7.7   公司治理結構標準與規(guī)范
7.8   董事會的構成
7.9   高管團隊
7.10   員工安排
7.11   業(yè)務調整
7.12   賬務調整
7.13   法律調整

第八章  企業(yè)對上市的自我判斷與選擇
8.1   上市時機的選擇？
8.2   上市地點的選擇？企業(yè)適合去哪里上市？  國內還是海外？ 哪個板塊？
8.3   上市模式的選擇（IPO還是借殼）
8.4   上市成本的比較
8.5   財務指標（如何確定企業(yè)上市的財報期）
8.6   到了什么階段可以聘請外部機構進場
8.7   保薦機構及其他中介機構的選擇
8.8   企業(yè)上市常見的誤區(qū)

第九章  企業(yè)啟動上市前應該做好哪些準備
9.1   心理準備
9.2   組織準備
9.3   業(yè)績準備
9.4   財務會計規(guī)范、資料齊備
9.5   法律資料準備
9.6   制度建設準備
9.7   引進戰(zhàn)略投資者（若需）
9.8   股權激勵（如需）

第十章  企業(yè)在上市過程中要做的工作
10.1  初步盡調，設計初步上市方案
10.2  與上級主管部門、國資委進行預先溝通
10.3  聘請專業(yè)中介機構（券商、審計、評估、律所），成立上市聯(lián)合工作小組
10.4  盡職調查，設計上市方案
10.5  向上級主管部門、國資委正式報告上市方案
10.6  股改
10.7  輔導、驗收
10.8  申報、反饋
10.9  路演、詢價與定價
10.10  發(fā)行上市

第十一章   企業(yè)上市后要做的工作
11.1  規(guī)范運作，嚴格遵循治理結構和治理制度
11.2  持續(xù)經(jīng)營，保值增值，回饋股東
11.3  使用好募投資金
11.4  做好戰(zhàn)略規(guī)劃（新產(chǎn)品、新業(yè)務、新市場）、戰(zhàn)略執(zhí)行、戰(zhàn)略調整
11.5  資本運作與市值管理（分紅、回購、增發(fā)新股、發(fā)行債券、并購重組、分拆上市、投資產(chǎn)業(yè)基金）
11.6  做好內幕信息制度管理，不做內幕交易
11.7  做好信息披露（所有宣傳只有董秘一個出口，所有信息披露不得早于公告）
11.8  投資者關系管理
11.9  輿情管理與危機公關

北交所上市培訓