課程描述INTRODUCTION
培訓(xùn)講師：劉毅
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
合規(guī)管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)
課程特色：
清晰易懂：課程中穿插行業(yè)案例輔助講解，確保課程內(nèi)容清晰明了；
實戰(zhàn) 訓(xùn)練 ：在課程的每一階段均設(shè)有案例研究時間，供學(xué)員發(fā)揮，確保學(xué)員能夠融會貫通；
邏輯思維：課程注重邏輯性，層層漸進(jìn)；
教學(xué)互動：學(xué)員均可提出其企業(yè)面臨的實際問題，講師將在課堂上進(jìn)行現(xiàn)場 剖析研究，確保技術(shù)真正實用易行
ISO37301新版本的特色
近年來，全球貿(mào)易關(guān)系愈加復(fù)雜，全球產(chǎn)業(yè)鏈進(jìn)入深度調(diào)整與重構(gòu)時期。 在國家層面，各國建立了嚴(yán)格的合規(guī)監(jiān)管制度，監(jiān)管機構(gòu)加強了立法深度和執(zhí)法力度，引導(dǎo)和督促企業(yè)實施更加主動的合規(guī)經(jīng)營。在國際層面，聯(lián)合國、經(jīng)濟合作與發(fā)展組織、世界銀行集團、非洲開發(fā)銀行集團、亞洲太平洋經(jīng)濟合作組織、國際商會等國際性組織相繼制定全球性契約、指南和指引等，對合規(guī)管理核心問題形成國際共識，在相關(guān)貿(mào)易活動中對不合規(guī)行為實施聯(lián)合懲戒。合規(guī)已經(jīng)成為各類組織成功和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。
為了滿足全球化合規(guī)的快速發(fā)展和迫切需求，提升各類組織合規(guī)管理能力， 促進(jìn)國際貿(mào)易、交流與合作，ISO于2018年11月啟動了ISO 37301的制定工作， 基于*的合規(guī)管理實踐，修訂并代替ISO 19600:2014《合規(guī)管理體系 指南》。
ISO 37301 的制定對于各類組織的合規(guī)管理能力建設(shè)、政府監(jiān)管活動、國際貿(mào)易交流、溝通合作改善等具有重要的意義。
一是為各類組織提高自身的合規(guī)管理能力提供系統(tǒng)化方法，它采用 PDCA 理念完整覆蓋了合規(guī)管理體系建設(shè)、運行、維護和改進(jìn)的全流程，基于合規(guī)治理原則為組織建立并運行合規(guī)管理體系、傳播積極的合規(guī)文化提供了整套解決方案。
二是為監(jiān)管機構(gòu)和司法機構(gòu)采信組織的合規(guī)整改計劃、合規(guī)管理體系實踐提供參考依據(jù)，監(jiān)管機構(gòu)和司法機構(gòu)在對組織違反相關(guān)法律的行為作出處罰時，可以將組織的合規(guī)管理體系運行情況作為衡量處罰力度的一個考量因素。
三是為便利全球范圍內(nèi)相關(guān)方之間的貿(mào)易、交流與合作提供了通用規(guī)則，各類組織可以通過聲明符合 ISO37301 或者獲得依據(jù) ISO 37301 所進(jìn)行的認(rèn)證， 在相關(guān)方之間傳遞信任，進(jìn)而為貿(mào)易、交流與合作提供便利。
課程大綱：
第一部份、ISO37301：2021標(biāo)準(zhǔn)培訓(xùn)講解
一、ISO37301：2021標(biāo)準(zhǔn)修訂的背景與原則
1、合規(guī)的基本概念
?何為合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險
?合規(guī)管理
?企業(yè)在合規(guī)方面存在的問題
2、合規(guī)的重要性
3、合規(guī)管理目標(biāo)
4、合規(guī)管理理念和原則
5、合規(guī)責(zé)任主體和組織體系
6、合規(guī)管理體系的產(chǎn)生與發(fā)展
7、如何防范合規(guī)風(fēng)險
?倡導(dǎo)正確的合規(guī)理念，營造良好的合規(guī)環(huán)境
?加強制度建設(shè)，提高合規(guī)性
?積極改進(jìn)風(fēng)控手段，有效識別和管理各類合規(guī)風(fēng)險
?加強合規(guī)培訓(xùn)，明確合規(guī)要求
?持續(xù)改進(jìn)，有效互動
?強化問責(zé)，筑牢防線
?防范合規(guī)風(fēng)險建議
二、有關(guān)合規(guī)的術(shù)語及定義
三、ISO37301：2021標(biāo)準(zhǔn)的要求和理解要點(條款重點講字體部份)
1、范圍
2、規(guī)范性引用文件
3、術(shù)語和定義
4、組織的背景
4.1 理解組織及其背景
4.2 理解相關(guān)方的需求和期望
4.3 合規(guī)管理體系范圍的確定
4.4 合規(guī)管理體系
4.5合規(guī)義務(wù)
4.6合規(guī)風(fēng)險評估
5、領(lǐng)導(dǎo)作用
5.1 領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾
5.2 合規(guī)方針
5.3 角色、職責(zé)和權(quán)限
6、策劃
6.1 風(fēng)險和機遇的應(yīng)對措施
6.2合規(guī)目標(biāo)和實施目標(biāo)的策劃
6.3 變更的策劃
7、支持
7.1 資源
7.2 能力
7.3 意識
7.4 溝通
7.5文件化信息
8、運行
8.1 運行策劃和控制
8.2 建立控制和程序
8.3 報告疑慮
8.4 調(diào)查過程
9、績效評價
9.1 監(jiān)視、測量、分析和評價
9.2 內(nèi)部審核
9.3 管理評審
10、改進(jìn)
10.1 持續(xù)改進(jìn)
10.2不合格和糾正措施
第二部份、體系審核培訓(xùn)
一、審核實施：審核的基本流程
二、審核的基本概念
1、審核的基本概念和幾個術(shù)語
2、質(zhì)量體系審核的分類
3、練習(xí)：事實與推論
4、審核的時機
5、審核的內(nèi)容及特點
6、審核的分類
7、審核的目的、范圍、依據(jù)及時機
8、審核的成功關(guān)鍵
三、審核的策劃與準(zhǔn)備
1、組成審核組
2、審核計劃的類別
3、審核人員及日程安排
4、練習(xí)：編寫審核計劃
四、檢查表的編制
1、檢查表的用途
2、檢查表的設(shè)計
3、檢查表的要求和內(nèi)容
4、檢查表的四要素
5、檢查表的案例
6、練習(xí)：編寫檢查表
五、首次會議及注意事項、學(xué)員演練
六、現(xiàn)場審核的基本技巧
1、執(zhí)行現(xiàn)場審核----需要注意的事項
2、抽樣原則
3、客觀證據(jù)的判斷
4、審核的路線和方法
5、審核的實戰(zhàn)技巧
6、審核面談技巧
7、成功審核的10個要點
8、體系運行中常出現(xiàn)的漏洞
七、不合格報告及末次會議
1、不合格項的確定和不合格報告的編寫
2、不合格報告的內(nèi)容
3、不合格報告的案例分析
4、練習(xí)：編寫不合格報告
5、模擬演練：召開末次會議
6、收集信息與客觀證據(jù)的方法
八、內(nèi)審總結(jié)報告的編寫與驗證
案例分析與練習(xí)
合規(guī)管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)
轉(zhuǎn)載：http://www.jkyingpanluxiangji.com/gkk_detail/300722.html
已開課時間Have start time
- 劉毅