課程描述INTRODUCTION
· 法務(wù)人員· 項目經(jīng)理· 財務(wù)總監(jiān)
培訓(xùn)講師：李老師
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
ISO 37301合規(guī)管理體系公開課
培訓(xùn)對象：
董事會成員、監(jiān)事會成員、高級管理人員、首席合規(guī)官、部門主管、項目主管、法務(wù)、內(nèi)控、財務(wù)、審計。
課程背景：
隨著全球貿(mào)易的擴大，世界各國紛紛制定產(chǎn)品和市場準入方面的法律、法規(guī)和標準，如產(chǎn)品責(zé)任、環(huán)境保護、信息安全與隱私保護、財務(wù)和稅收、反不正當(dāng)競爭、反壟斷等等。企業(yè)只有追求合規(guī)，才能打破限制產(chǎn)品和服務(wù)流通的貿(mào)易壁壘，從而奠定可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。違規(guī)必然導(dǎo)致行政調(diào)查或處罰，嚴重者導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷或聲譽損害，相關(guān)責(zé)任人也要承擔(dān)刑事責(zé)任。2021年4月13日，國際標準化組織（ISO）正式發(fā)布ISO 37301: 2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》標準。該標準明確了建立、實施、評價和改進合規(guī)管理體系的要求，并提供了指南。
課程目標：
一、熟練應(yīng)用ISO37301:2021合規(guī)管理體系標準，建立符合ISO37301要求的管理體系；
二、掌握內(nèi)部審核的組織、策劃、實施、報告和改進的方法；
三、了解外部審核的有關(guān)要求和注意事項；
四、幫助企業(yè)實現(xiàn)各種管理體系的一體化，并獲得內(nèi)審員證書。
課程大綱：
第一部分：ISO37301標準
案例分析和討論（I）：無合規(guī)管理導(dǎo)致企業(yè)消失
一、ISO37301標準的背景和意義
二、ISO37301屬性、目的、內(nèi)容和用途
三、ISO37301標準和其他國際標準的關(guān)系（ISO37001、ISO9001、ISO14001）
四、ISO37301適用范圍
五、術(shù)語和定義
1、組織有關(guān)術(shù)語和定義：組織、相關(guān)方、最高管理者、治理機構(gòu)、合規(guī)團隊
2、績效有關(guān)術(shù)語和定義：風(fēng)險、目標、方針、績效和測量
3、合規(guī)有關(guān)術(shù)語和定義：合規(guī)義務(wù)、合規(guī)、不合規(guī)、合規(guī)文化
4、審核有關(guān)術(shù)語和定義：審核類型、審核準則、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論、審核方案和計劃
六、合規(guī)管理過程方法和原則
七、ISO37301合規(guī)管理體系標準結(jié)構(gòu)
1、范圍
2、規(guī)范性引用文件
3、術(shù)語和定義
4、組織環(huán)境
5、領(lǐng)導(dǎo)作用
6、策劃
7、支持
8、運行
9、績效評價
10、改進
附錄A 使用指南
附錄NA 補充使用指南
八、ISO37301合規(guī)管理體系標準內(nèi)容
4、組織環(huán)境
理解組織及其環(huán)境；理解相關(guān)方的需求和期望；確定合規(guī)管理體系的范圍；合規(guī)管理體系；合規(guī)義務(wù)；合規(guī)風(fēng)險評估。
案例分析和討論（II）：合規(guī)管理適應(yīng)組織環(huán)境
5、領(lǐng)導(dǎo)作用
領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾；合規(guī)方針；崗位、職責(zé)和權(quán)限。
6、策劃
應(yīng)對風(fēng)險和機會的措施；合規(guī)目標及其實現(xiàn)的策劃；針對變更的策劃。
7、支持
資源；能力；意識；溝通；文件化信息。
8、運行
運行的策劃和控制；確立控制和程序；提出疑慮；調(diào)查過程。
案例分析和討論（III）：建立合規(guī)管理過程
9、績效評價
監(jiān)視、測量、分析和評價；內(nèi)部審核；管理評審。
10、改進
持續(xù)改進；不符合與糾正
第二部分：合規(guī)風(fēng)險篩查和評估及救濟
1、合規(guī)風(fēng)險篩查和評估方法
2、合規(guī)風(fēng)險防范措施制定和實施
3、重點領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險篩查和評估
1)知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密
2)財務(wù)稅收
3)員工和管理者行為（商業(yè)賄賂、道德風(fēng)險等）
4)質(zhì)量、職業(yè)健康安全
5)企業(yè)用工
6)市場交易,如信息傳播、進出口管制、數(shù)據(jù)和個人信息保護、反商業(yè)賄賂、反不正當(dāng)競爭
4、違規(guī)處罰或救濟
1)內(nèi)部調(diào)查（員工和管理者違規(guī)）
2)申訴和復(fù)議（企業(yè)違規(guī)）
3)刑事控告（員工和管理者違規(guī)）
4)刑事合規(guī)不起訴（員工和管理者違規(guī)）
第三部分：內(nèi)部審核程序和實施
1、審核原則和程序
2、審核要點及注意事項
3、內(nèi)審方案、內(nèi)審計劃和檢查表的編寫
案例分析和討論（IV）：編寫檢查表
4、首次會議與注意事項
5、現(xiàn)場審核基本技巧不符合事項報告與末次會議
案例分析和討論（V）：編寫不符合報告
6、審核報告編寫與驗證
第四部分：合規(guī)管理體系的建立和實施
1、合規(guī)管理體系建立策略和步驟
2、合規(guī)管理與質(zhì)量管理、環(huán)境管理、安全管理、反賄賂管理等一體化實施
3、合規(guī)管理體系內(nèi)審和認證審核
案例分析和討論（VI）：管理體系一體化
第五部分：分組練習(xí)
講師介紹：
李老師
綜合資質(zhì)：
中級注冊安全工程師（化工安全）
國家專職執(zhí)業(yè)律師
精通英語和德語
工作經(jīng)驗綜述：
自1993年起，在建設(shè)工程、化學(xué)品和汽車等行業(yè)從事環(huán)境和安全、投資項目管理、企業(yè)合規(guī)以及政府關(guān)系等工作；
曾就職于中石化寧波工程公司【國企】、瓦克化學(xué)（中國）有限公司【德企】、賽默飛世爾科技（中國）有限公司【美企】。
EHS優(yōu)勢：
15+年以上歐美企業(yè)EHS部門經(jīng)理/總監(jiān)和8+年EHS咨詢、審核和培訓(xùn)經(jīng)驗；
在多家外資企業(yè)，作為中國區(qū)EHS經(jīng)理，管理全國和亞太EHS工作，并獲得40多個投資項目的有關(guān)EHS許可；
代表第三方公司和客戶對80+家國際知名公司及其各地子公司進行EHS咨詢、培訓(xùn)和審核，這些客戶涵蓋汽車、化工和電子等行業(yè)；
精通EHS（含消防和保衛(wèi)）方面的法律法規(guī)，有利于EHS的執(zhí)行。
ISO 37301合規(guī)管理體系公開課
轉(zhuǎn)載：http://www.jkyingpanluxiangji.com/gkk_detail/302129.html