課程描述INTRODUCTION
存量資產(chǎn)盤活與地方政府債務(wù)籌劃合規(guī)運作學(xué)習(xí)
培訓(xùn)講師：講師團
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：4天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
存量資產(chǎn)盤活與地方政府債務(wù)籌劃合規(guī)運作學(xué)習(xí)
各有關(guān)單位：
2023年3月23日，國家發(fā)改委印發(fā)了《投資項目可行性研究報告編寫大綱及說明》(發(fā)改投資規(guī)〔2023〕304號)；2023年10-11月，*辦公廳分別轉(zhuǎn)發(fā)了財政部、國家發(fā)改委《關(guān)于政府和社會資本合作(PPP)存量項目分類處理的意見》(國辦函〔2023〕91號)和國家發(fā)展改革委、財政部《關(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作(PPP)新機制的指導(dǎo)意見》(國辦函〔2023〕115號)；2024年3月29日，國家發(fā)改委辦公廳印發(fā)了《政府和社會資本合作(PPP)項目特許經(jīng)營方案編寫大綱(2024年試行版)》(發(fā)改辦投資〔2024〕227號)，《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（2024年第17號令）自2024年5月1日起施行；我國投融資體制改革走向深化，基建投融資特別是PPP項目走向更規(guī)范和可持續(xù)發(fā)展的新時代，但當前仍有大量的PPP存量項目正在實施甚至爭議中，如何按照91號文進行分類處理整改？新PPP項目如何按照115號文即PPP新機制要求策劃與運作？特別是如何按照304號文和227號文的*要求分別編制投資項目的可行性研究報告和PPP新機制項目的特許經(jīng)營方案？另外，基建投融資政策與模式有哪些發(fā)展？其底層邏輯和趨勢是什么？給地方政府、平臺公司、社會資本和咨詢機構(gòu)等帶來哪些機會和挑戰(zhàn)？如何策劃基建投融資項目？如何建立政府、央國企、民企和金融機構(gòu)之間的合作機制等？都已成為經(jīng)濟發(fā)展乏力、建筑和房地產(chǎn)業(yè)萎縮、地方政府財政緊張和*嚴格化債政策(如35/47/14號密文)下的關(guān)鍵議題。
為了幫助相關(guān)單位和主管部門更好地理解和應(yīng)對上述*政策，特舉辦“新政背景下特許經(jīng)營新機制項目實操、存量資產(chǎn)盤活與地方政府債務(wù)籌劃合規(guī)運作”專題培訓(xùn)班，現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
主要授課對象：
政府部門：主管經(jīng)濟、財政、發(fā)改、工信、交通、軌道、環(huán)保、市政等部門；
平臺機構(gòu)：城投、開投、交投、環(huán)投、工投、水投、醫(yī)投等投資平臺公司；
金融機構(gòu)：銀行、證券、信托、基金、農(nóng)信、投行、資管、外匯等機構(gòu)；
業(yè)主單位：市政、基建、醫(yī)院、學(xué)校、機場、車站、港口、園區(qū)等單位；
建設(shè)單位：土木、水利、建筑、化工、電子、機械、能源、央國企等
專業(yè)機構(gòu)：全過程工程咨詢、設(shè)備、材料、消防等，律師、審計等專業(yè)人士。
培訓(xùn)內(nèi)容：
第一部分：*投融資政策解析與實務(wù)（王老師主講）
1.《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》（2024年第17號令）解析與適用；
2.《關(guān)于規(guī)范實施政府和社會資本合作（PPP）新機制的指導(dǎo)意見》的通知（國辦函〔2023〕115號）解析及實務(wù)；
3.《關(guān)于政府和社會資本合作（PPP）存量項目分類處理的意見》（國辦函〔2023〕91號）解析及實務(wù)；
4.《*辦公廳關(guān)于進一步盤活存量資產(chǎn)擴大有效投資的意見》（國辦發(fā)〔2022〕19號）解析及實務(wù)操作。
第二部分：我國財政金融政策和形勢對基礎(chǔ)設(shè)施投融資的影響（王老師主講）
1.我國基礎(chǔ)設(shè)施投融資的演變與趨勢；
2.我國基建項目財政金融政策的發(fā)展脈絡(luò)與邏輯；
3.當前公共項目投融資的變化與特點；
4.國際項目投融資模式的演變與展望。
第三部分：我國政府投融資體制和模式的發(fā)展（王老師主講）
1.公共項目投融資政策和模式的發(fā)展；
2.PPP模式的定義與演變；
3.PPP、PFI、BOT、TOT、特許經(jīng)營等的區(qū)別與聯(lián)系；
4.PPP新機制中的國際慣例；
5.XOD（TOD、EOD、ROD等）模式的內(nèi)涵與要點；
6.ABO、F+EPC、投資人+EPC等模式的合規(guī)性分析要點。
第四部分：PPP新機制深度解析（王老師主講）
1.PPP新機制的政策背景與核心要求；
2.PPP新機制的主要適用領(lǐng)域和運作模式；
3.PPP新機制與《政府投資條例》《企業(yè)投資核準與備案條例》銜接的*審批流程和政府監(jiān)管要求、政府投資資金和政府投資項目的區(qū)別與聯(lián)系；
4.PPP新機制與《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》解析及實務(wù)；
5.政府投資支持和政府付費、可行性缺口補助的關(guān)系；
6.使用者付費特許經(jīng)營項目的策劃與提升項目收益的主要路徑；
7.使用者付費特許經(jīng)營項目使用財政資金進行支持或補貼的主要方式；
8.地方城投公司或融資平臺參與特許經(jīng)營項目的有效方式；
9.特許經(jīng)營項目公司治理如股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計等。
第五部分：PPP存量項目分類處理和PPP新機制下特許經(jīng)營項目實務(wù)要點解析（王老師主講）
1.PPP項目中隱性債務(wù)的主要類型和甄別要點；
2.規(guī)避PPP項目中隱性債務(wù)的主要方式；
3.存量PPP項目的認定條件和處理原則；
4.特許經(jīng)營項目全生命周期的風險管理（含特許經(jīng)營期設(shè)計、收益分成機制設(shè)計、調(diào)價機制設(shè)計等）與特許經(jīng)營協(xié)議的核心條款設(shè)計；
5.特許經(jīng)營項目如何吸引民間投資者參與；
6.特許經(jīng)營項目的運營評價原則與要點；
7.特許經(jīng)營項目實施流程主要步驟、關(guān)鍵環(huán)節(jié)各參與方職責、落地條件及項目重難點分析。
第六部分： 基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活有關(guān)政策及實務(wù)關(guān)注要點（伍老師主講）
1.盤活存量資產(chǎn)擴大有效投資的時代背景與有關(guān)政策導(dǎo)向；
2.盤活存量資產(chǎn)擴大有效投資的內(nèi)在邏輯與重要意義；
3.存量資產(chǎn)盤活的主要路徑及操作實務(wù)（國家發(fā)改委推薦的主要方式）；
4.政策性銀行盤活存量國有資產(chǎn)貸款模式政策指引；
5.盤活行政事業(yè)單位國有資產(chǎn)的關(guān)注要點和盤活方式；
6.通過基礎(chǔ)設(shè)施REITs方式進行存量資產(chǎn)盤活的實務(wù)要點；
7.通過PPP方式進行存量資產(chǎn)盤活的實務(wù)要點；
8.存量資產(chǎn)前期手續(xù)的合規(guī)性要求；
9.存量資產(chǎn)盤活土地策劃包裝的痛點解析與風險防范；
10.存量資產(chǎn)盤活組織保障措施要求；
11.盤活存量回收資金的使用要求及注意事項；
12.存量資產(chǎn)盤活案例解析。
第七部分：特許經(jīng)營方案的編制和評價重點（伍老師主講）
1.國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作項目特許經(jīng)營方案編寫大綱（2024年試行版）》解讀；
2.特許經(jīng)營方案與可行性研究報告的關(guān)系、實施機構(gòu)與咨詢機構(gòu)的責任與角色；
3.投資項目可行性研究報告編寫大綱（2023年版）的（“三大目標、七個維度”：建設(shè)必要性、方案可行性、風險可控性，需求可靠性、要素保障性、工程可行性、運營有效性、財務(wù)合理性、影響可持續(xù)性、風險管控方案）與要點詳解，包括與之前版本的不同、變化、原因與應(yīng)對；
4.特許經(jīng)營模式可行性：從項目屬性、收費渠道和方式、盈利能力、比較優(yōu)勢、參與意愿、合法合規(guī)性、特許經(jīng)營風險等方面分析特許經(jīng)營模式的可行性；
5.特許經(jīng)營主要內(nèi)容：特許經(jīng)營范圍、實施方式、特許經(jīng)營期限和資產(chǎn)權(quán)屬、特許經(jīng)營主要原則與合作邊界、特許經(jīng)營者選擇、交易結(jié)構(gòu)與投融資結(jié)構(gòu)、監(jiān)督管理和運營評價、風險管控、政府承諾和保障、調(diào)整、變更等其他要求等。
第八部分:基礎(chǔ)設(shè)施REITs底層資產(chǎn)篩選要點和發(fā)行要求（伍老師主講）
1.基礎(chǔ)設(shè)施REITs的核心概念、本質(zhì)特征和優(yōu)勢分析；
2.基礎(chǔ)設(shè)施REITs*政策引導(dǎo)方向；
3.基礎(chǔ)設(shè)施REITs發(fā)行的基本條件和底層資產(chǎn)篩選要點；
4.基礎(chǔ)設(shè)施REITs視角下理解PPP新機制的引導(dǎo)方向；
5.不同行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施REITs項目的關(guān)注要點。
第九部分：地方政府專項債發(fā)行*政策和申報策略（馮老師主講）
1.地方政府債券的分類：置換專項債券、新增專項債券、再融資專項債券、
自求平衡類型專項債券的指引講解；
2.城投公司項目參與專項債的主要路徑講解；
3.專項債的項目篩選和應(yīng)用領(lǐng)域、可用作資本金的專項債領(lǐng)域分析；
4.專項債發(fā)行的流程和評估要點、發(fā)改和財政系統(tǒng)審核的關(guān)注點；
5.專項債的還款來源梳理；
6.專項債項目收益增強方式介紹；
7.打包類（區(qū)域、類型、領(lǐng)域）專項債項目如何包裝策劃；
8.專項債項目的典型審計風險及應(yīng)對措施；
9.特別國債的申請策略和實施要點；
10.城投平臺市場化轉(zhuǎn)型策略、規(guī)模倍增策略；
11.項目包裝整體思路、操作流程和風險規(guī)避；
12.*預(yù)算內(nèi)資金申請的主要類型和途徑；
13.項目收益專項債券的典型案例（含城投公司主導(dǎo)的區(qū)域發(fā)展類、生態(tài)環(huán)保類、交通水利、市政基礎(chǔ)設(shè)施類、公立醫(yī)院類、公立高校類、鄉(xiāng)村振興類等）。
第十部分：EOD模式的操作要點和案例分析（馮老師主講）
1.生態(tài)環(huán)境部《生態(tài)環(huán)境導(dǎo)向的開發(fā)（EOD）項目實施導(dǎo)則（試行）》
（環(huán)辦科財﹝2023﹞22號）解析及實務(wù)；
2.EOD項目謀劃與申報（包含項目邊界、開發(fā)主體、資金來源、預(yù)期收益、運營方案等）；EOD項目儲備庫入庫解析及相關(guān)入庫指南解析；
3.EOD項目收益和市場化運作要點（主要收益來源、收支平衡體系、政企權(quán)責劃分、投資建設(shè)一體化）；
4.EOD項目的五大開發(fā)模式（水環(huán)境治理、礦山資源修復(fù)、文化旅游、城市更新綜合整治、片區(qū)開發(fā)）及相關(guān)案例；
5.EOD項目的投融資模式創(chuàng)新（EOD與PPP模式的組合使用、EOD模式下的存量資產(chǎn)盤活、EOD項目如何申請政策性金融支持等）；
6.投資人+EPC模式合規(guī)問題和風險有哪些；
7.*預(yù)算內(nèi)資金申請的主要類型和途徑。
第十一部分：*法律合規(guī)框架下的PPP/特許經(jīng)營項目運作實務(wù)爭議解決和案例分析（宋茜老師）
1.*政策文件指導(dǎo)下的存量PPP項目合規(guī)化整改（包含整改要求、整改思路、合規(guī)要點、項目變更管理、PPP項目爭議解決等）；
2.“化債”及嚴防“隱債”背景下的合規(guī)管理要點（包括監(jiān)管要求、化債方法、存量公共資產(chǎn)盤活與平臺公司轉(zhuǎn)型機遇）；
3.PPP新機制下的PPP/特許經(jīng)營項目策劃建議（包含交易結(jié)構(gòu)設(shè)計要領(lǐng)、與PPP新機制相關(guān)的重要投融資政策分析、概念辨析及相關(guān)模式的合規(guī)邊界）；
4.民法、行政法及刑法交叉視角下的PPP/特許經(jīng)營項目合規(guī)管理問題（包含合同效力判斷、歸責原則與責任追究、法律沖突的實務(wù)破解方案等）；
5.PPP 項目退出機制（含項目公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓、提前終止的補償、合同變更與解約等重點環(huán)節(jié)風險管控及合規(guī)管理要點）；
6. 新公司法下的PPP項目公司組建、公司治理與風險管控策略。
授課專家介紹
王守清：清華大學(xué)投融資政策研究中心（原PPP研究中心）首席專家、清華大學(xué)建設(shè)管理系教授/博導(dǎo)、清華大學(xué)恒隆房地產(chǎn)研究中心研究員、全國高校PPP論壇學(xué)術(shù)委員會主任。一直專注于政企合作（PPP，含特許經(jīng)營/BOT/ TOT/PFI等）/項目管理/基建投融資的教研與推廣，參與相關(guān)政策研討（如特許經(jīng)營管理辦法、PPP新機制）、項目評審和爭議解決。2021年獲國際項目管理協(xié)會（IPMA)“研究終身成就獎”（首位華人），被譽為“中國PPP教父”。
伍老師：某央企工程咨詢公司投融資咨詢處副處長（主持工作），主要從事基礎(chǔ)設(shè)施項目管理與投融資（REITs、PPP、民間投資、ESG、盤活存量資產(chǎn)等領(lǐng)域）的創(chuàng)新研究和實務(wù)咨詢，累計接觸各類項目千余個，參與多項國家及地方有關(guān)政策的制定、起草與落實推動工作。
馮老師：北京建筑大學(xué)PPP研究中心、建筑供應(yīng)鏈金融研究中心專家、中國國際工程咨詢有限公司專家?guī)鞂＜业取Ｔ鴧⑴c國家發(fā)改委、財政部、自然科學(xué)基金委等委托、資助的PPP相關(guān)研究十余項，發(fā)表相關(guān)中英文論文三十余篇，出版PPP專著一本，參與二十余個PPP項目全過程策劃實施，涵蓋環(huán)衛(wèi)一體化、廚余垃圾處理、保障房、文化體育等領(lǐng)域，參與多個PPP及特許經(jīng)營類項目談判、評審、研究等相關(guān)活動。
宋老師：某綜甲國有設(shè)計研究總院法務(wù)總監(jiān)，曾任某直轄市國有基礎(chǔ)設(shè)施投資公司風險控制部常務(wù)副部長兼首席法律顧問、北京市中倫 （上海） 律師事務(wù)所資深項目顧問，自2006年起專注于基礎(chǔ)設(shè)施投資項目一線管理及基礎(chǔ)設(shè)施投融資項目運作、風險管理及項目咨詢。曾為多家政府、平臺公司、國央企、民營企業(yè)提供BOT、PPP、EPC+等模式的項目策劃及全過程法律合規(guī)管理服務(wù)。服務(wù)項目領(lǐng)域涵蓋市政、軌道交通、社會服務(wù)、環(huán)保、水務(wù)、片區(qū)綜合開發(fā)等。
存量資產(chǎn)盤活與地方政府債務(wù)籌劃合規(guī)運作學(xué)習(xí)
轉(zhuǎn)載：http://www.jkyingpanluxiangji.com/gkk_detail/302671.html