課程描述INTRODUCTION
上海關(guān)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理培訓(xùn)
· 董事長· 總經(jīng)理· 總裁· 副總經(jīng)理
培訓(xùn)講師：胡忠、江小平
課程價格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：2天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
上海關(guān)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理培訓(xùn)
課程價值
（一）避免認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)理解歧義
幫助不同行業(yè)企業(yè)精準(zhǔn)掌握AEO認(rèn)證各項明細(xì)的標(biāo)準(zhǔn)要求，從而清晰確定認(rèn)證改善。
（二）確定合理改善之路，少走彎路
幫助不同行業(yè)企業(yè)結(jié)合實際情況，確定高效、合理的改善方案，規(guī)避不必要的成本、時間浪費。
（三）提升企業(yè)內(nèi)控和貿(mào)易安全的管理及籌劃能力
提升企業(yè)國際貿(mào)易安全事務(wù)管理和貿(mào)易合規(guī)籌劃能力、為涉外型企業(yè)培養(yǎng)復(fù)合型國際人才，保障企業(yè)內(nèi)控有序、貿(mào)易安全，確保企業(yè)利潤實現(xiàn)。
（四）采取科學(xué)的AEO認(rèn)證實施策略和方法
幫助企業(yè)有效協(xié)同內(nèi)外部資源，促成AEO認(rèn)證的順利實施。
（五）成功案例分享，運籌帷幄
分享AEO認(rèn)證成功案例經(jīng)驗，幫助企業(yè)清晰理解海關(guān)認(rèn)證細(xì)節(jié)事項。
授課大綱
專題一、海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法（AEO認(rèn)證政策）剖析
1、AEO認(rèn)證基礎(chǔ)知識
2、中國國家社會信用系統(tǒng)和海關(guān)AEO認(rèn)證體系&信用管理辦法
3、各關(guān)區(qū)海關(guān)AEO認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況和案例分析
專題二、企業(yè)AEO認(rèn)證實施策略和方法
1、實施AEO認(rèn)證的先決條件和成功要素
2、企業(yè)實施AEO認(rèn)證基本步驟
3、AEO認(rèn)證基礎(chǔ)工作準(zhǔn)備和要點
4、AEO認(rèn)證實施計劃管理和成果確認(rèn)
專題三、海關(guān)AEO高級認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系精講和案例剖析（1）
內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)精講和案例剖析
1、組織機構(gòu)控制
組織機構(gòu)如何確保進出口業(yè)務(wù)、財務(wù)、內(nèi)部監(jiān)督等部門職責(zé)分工明確？
如何設(shè)置內(nèi)部監(jiān)督機構(gòu)？其職責(zé)有哪些？
海關(guān)對負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級管理人員職務(wù)有何要求？
海關(guān)主要向高級管理人員詢問哪些事務(wù)？
海關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)主要涉及哪些內(nèi)容？
如何建立符合海關(guān)要求的內(nèi)部培訓(xùn)體系？
就海關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)，海關(guān)將與法定代表人或者其授權(quán)人員、負(fù)責(zé)海關(guān)事務(wù)的高級管理人員面談哪些內(nèi)容？
2、進出口業(yè)務(wù)控制
進出口單證涉及的范圍包括哪些？
企業(yè)如何建立進出口單證復(fù)核制度或者程序？
企業(yè)如何建立進出口單證糾錯制度和程序？
海關(guān)將如何審核企業(yè)內(nèi)部復(fù)核內(nèi)容、復(fù)核流程？
海關(guān)將如何驗證內(nèi)部復(fù)核的準(zhǔn)確性、真實性、完整性和有效性？
如何建立進出口單證管理制度？
海關(guān)將審核哪些進出口單證、證書、法律文書？
海關(guān)將如何審核企業(yè)單證管理制度執(zhí)行情況？
如何判斷進出口業(yè)務(wù)管理流程設(shè)置合理及完備？
海關(guān)如何審核企業(yè)進出口業(yè)務(wù)管理制度和執(zhí)行程序？
1）一般貿(mào)易業(yè)務(wù)
2）加工貿(mào)易及保稅進出口業(yè)務(wù)
3）減免稅貨物（含不作價設(shè)備）業(yè)務(wù)
4）保稅物流及免稅品銷售業(yè)務(wù)
5）其他貿(mào)易方式貨物進出口
3、內(nèi)部審計控制
企業(yè)如何建立內(nèi)部審計制度？
企業(yè)如何執(zhí)行內(nèi)部審計？審計項目包括哪些細(xì)節(jié)內(nèi)容？
企業(yè)內(nèi)部審計機構(gòu)或者崗位人員要求？
企業(yè)如何評估第三方審計機構(gòu)？
企業(yè)如何保管內(nèi)部審計檔案？
海關(guān)如何審核企業(yè)是否有效執(zhí)行內(nèi)部審計制度？
企業(yè)如何建立責(zé)任追究制度和措施？
海關(guān)如何審核企業(yè)責(zé)任追究制度和措施執(zhí)行情況？
海關(guān)對企業(yè)改進制度和措施的具體要求有哪些？
企業(yè)如何建立改進制度和措施？
海關(guān)如何審核企業(yè)改進制度和措施執(zhí)行情況？
4、信息系統(tǒng)控制
如何理解財務(wù)控制、關(guān)務(wù)、物流控制等功能模塊有效運行？
如何判定企業(yè)信息化系統(tǒng)符合海關(guān)AEO認(rèn)證要求？
海關(guān)對信息系統(tǒng)的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)管理時限的要求如何？
新上線使用的信息系統(tǒng)是否需要維護歷史業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)？
海關(guān)如何審核、比對企業(yè)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)和驗證數(shù)據(jù)管理狀態(tài)？
企業(yè)如何建立信息安全制度和進行信息安全培訓(xùn)？
海關(guān)如何審核信息安全管理制度是否執(zhí)行？
企業(yè)如何建立非正常使用信息系統(tǒng)的追究制度？
海關(guān)對企業(yè)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)保護有何具體要求？
海關(guān)如何審核企業(yè)防止系統(tǒng)非正常使用以及系統(tǒng)&數(shù)據(jù)保護手段？
財務(wù)狀況標(biāo)準(zhǔn)精講和案例剖析
1、會計信息
怎樣的企業(yè)需要提供會計審計報告？
是否每年均出具審計報告？
怎樣的會計審計報告符合達標(biāo)要求？
海關(guān)對會計賬簿和財務(wù)會計報告等會計資料有哪些要求？
2、償付能力
償付能力評價與審計指標(biāo)如何判定？
速動比率如何計算？
如何判定企業(yè)速動比率達到認(rèn)證要求？
如果速動比率達不到認(rèn)證要求，該如何操作？
資產(chǎn)負(fù)債率如何計算？
如何判定企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率達到認(rèn)證要求？
如果資產(chǎn)負(fù)債率達不到認(rèn)證要求能夠申請AEO認(rèn)證嗎？
3、盈利能力
盈利能力評價與審計指標(biāo)如何判定？
主營業(yè)務(wù)利潤率如何計算？
如何判定企業(yè)主營業(yè)務(wù)利潤率達到認(rèn)證要求？
主營業(yè)務(wù)利潤率達不到認(rèn)證要求能夠申請AEO認(rèn)證嗎？
4、繳稅能力
繳稅能力評價與審計指標(biāo)如何判定？
固定資產(chǎn)凈值如何計算？
生產(chǎn)型企業(yè)和非生產(chǎn)型企業(yè)繳稅能力如何判定？
固定資產(chǎn)凈值達不到認(rèn)證要求能夠申請AEO認(rèn)證嗎？
專題三、海關(guān)AEO高級認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系精講和案例剖析（2）
貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn)精講和案例剖析
1、場所安全控制措施
企業(yè)如何建立場所安全管理制度和程序？
AEO認(rèn)證對企業(yè)大門、傳達室、建筑結(jié)構(gòu)、照明、報警系統(tǒng)、視頻監(jiān)控、存儲區(qū)域、鎖閉裝置及鑰匙保管的具體要求有哪些？
不同行業(yè)的場所安全認(rèn)證關(guān)鍵要點何在？
海關(guān)如何審核企業(yè)場所安全控制措施達到認(rèn)證要求？
2、進入安全控制措施
企業(yè)如何建立進入安全管理制度和程序？
AEO認(rèn)證對員工、訪客、未經(jīng)許可進入、身份不明的人員進入控制的具體要求有哪些？
不同行業(yè)的進入安全認(rèn)證關(guān)鍵要點何在？
海關(guān)如何審核企業(yè)進入安全控制措施達到認(rèn)證要求？
3、人員安全控制措施
是否對所有員工進行背景調(diào)查？
聘用前、聘用后、離職過程中，企業(yè)如何確定人員安全控制措施到位？
企業(yè)如何實施人員安全培訓(xùn)？
海關(guān)如何審核企業(yè)是否達到人員安全要求？
4、商業(yè)伙伴安全控制措施
如何判定企業(yè)商業(yè)伙伴范圍？
如何建立商業(yè)伙伴安全管理制度和程序？
如何評估商業(yè)伙伴達到守法合規(guī)、符合貿(mào)易安全要求？
如何書面要求供應(yīng)鏈上下游貿(mào)易伙伴,如生產(chǎn)商、主要供應(yīng)商、物流商等符合貿(mào)易安全要求？
合作伙伴未到合約期滿如何簽訂補充協(xié)議滿足貿(mào)易安全的需求？條款如何擬定？
怎樣的商業(yè)伙伴可以免予海關(guān)認(rèn)證評估？
如何通過書面程序或者實地定期監(jiān)控或檢查供應(yīng)鏈上下游貿(mào)易伙伴，如生產(chǎn)商、主要供應(yīng)商、物流商等符合貿(mào)易安全要求？
海關(guān)如何實地審核企業(yè)及其商業(yè)伙伴是否達到商業(yè)伙伴安全控制要求？
5、貨物安全控制措施
如何建立貨物運輸、搬運、存放、交接過程中的安全管理制度和程序？
企業(yè)租用倉庫如何實施貨物安全控制？
非物流商貿(mào)服務(wù)型企業(yè)如何實施貨物安全控制？
如何建立貨物差異管控程序，達到海關(guān)AEO認(rèn)證要求？
6、集裝箱安全控制措施
如何建立集裝箱安全管理制度和程序？
報關(guān)企業(yè)&單純貿(mào)易公司如何實施集裝箱安全管理？
怎樣的集裝箱檢查程序符合AEO認(rèn)證要求？
AEO認(rèn)證對集裝箱封條、集裝箱存放的管理要求？
海關(guān)如何審核企業(yè)集裝箱安全檢查&存儲、封條管理情況？
7、運輸工具安全控制措施
如何建立運輸工具安全管理制度和程序？
報關(guān)企業(yè)&單純貿(mào)易公司如何實施運輸工具安全管理？
怎樣的運輸工具檢查程序符合AEO認(rèn)證要求？
AEO認(rèn)證對運輸工具存儲、司機身份核實的管理要求？
海關(guān)如何審核企業(yè)運輸工具安全檢查&存儲、司機安全管理情況？
8、危機管理控制措施
如何建立應(yīng)對災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況的制度和程序？
如何落實對災(zāi)害或緊急安全事故等異常情況的報告、處置應(yīng)急程序或機制？
應(yīng)急培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？
企業(yè)如何建立異常報告作業(yè)程序？
海關(guān)如何審核企業(yè)危機管理控制措施？
專題三、海關(guān)AEO高級認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系精講和案例剖析（3）
守法規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)精講和案例剖析
1、遵守法律法規(guī)
哪些人員應(yīng)該開具無犯罪證明？
如果無法提供公安機關(guān)出具的無犯罪證明，該怎么辦？
如何動態(tài)監(jiān)控企業(yè)核心敏感人員的信用信息？
企業(yè)如何查詢自身的走私罪、走私行為、違規(guī)行為情況？
AEO認(rèn)證對報關(guān)企業(yè)、非報關(guān)企業(yè)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為的要求有哪些標(biāo)準(zhǔn)？
企業(yè)如何通過自查申報規(guī)避違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為對AEO認(rèn)證的影響
海關(guān)如何審核企業(yè)遵守法律法規(guī)情況？
2、進出口業(yè)務(wù)規(guī)范
海關(guān)將審核、比對哪些企業(yè)注冊信息？
海關(guān)如何判斷企業(yè)是否有進出口活動？
報關(guān)差錯率如何計算？企業(yè)如何查詢報關(guān)差錯率？
如何判定企業(yè)報關(guān)差錯率是否達到AEO認(rèn)證要求？
規(guī)范申報率的概念以及如何計算？
海關(guān)如何審核規(guī)范申報率是否達到AEO認(rèn)證要求？
申報規(guī)范率不達標(biāo)，企業(yè)該如何應(yīng)對？
海關(guān)如何核實規(guī)定期間內(nèi)的手（賬）冊超期未報核？
滯納稅款報關(guān)單率如何計算？
滯納稅款報關(guān)單率超標(biāo)，何種情況才會影響企業(yè)信息等級？
如何核實是否存在超過法定期限尚未繳納稅款的情事？
如何確定因不可抗力或者國家稅收政策調(diào)整不能按期繳納稅款的情形？
3、符合海關(guān)管理要求
海關(guān)如何審核企業(yè)是否存在不符合海關(guān)管理要求的情形？
如企業(yè)存在不符合海關(guān)管理要求的情形，企業(yè)如何進行規(guī)范整改？
4、未有不良外部信用
如何判定企業(yè)外部信用異常？
如果企業(yè)受到海關(guān)以外政府部門處罰，如何判定是否影響外部信用？
加分標(biāo)準(zhǔn)精講和案例剖析
加分項目
如何判定企業(yè)是否符合加分項目？
如果申請成為中國外貿(mào)出口先導(dǎo)指數(shù)樣本企業(yè)？
專題四、現(xiàn)場互動，答疑和討論
專家介紹
胡忠老師
胡老師，涉外企業(yè)海關(guān)實務(wù)派專家，精通海關(guān)執(zhí)法依據(jù)和處理流程，指導(dǎo)眾多企業(yè)合規(guī)處置涉外事務(wù)風(fēng)險，曾任職海關(guān)監(jiān)管和緝私案件審理部門，具備20年貨管查驗、調(diào)查審理、刑事偵查、私貨處理、案件執(zhí)行等工作，參與查辦、偵辦、處理各類海關(guān)行政和刑事案件數(shù)千宗。曾參加海關(guān)總署關(guān)于海關(guān)干部業(yè)務(wù)知識崗位培訓(xùn)教材編寫工作，長期擔(dān)任海關(guān)總署和廣東分署的兼職講師。
江小平老師
江老師，曾擔(dān)任海關(guān)總署政策研究處副處長、北海海關(guān)副關(guān)長、北海外經(jīng)貿(mào)局局長等職務(wù)，現(xiàn)為世界500強企業(yè)偉創(chuàng)力北京代表處首席代表、《中國海關(guān)》雜志社專家?guī)斐蓡T，兼任對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)客座教授、中國*商會海關(guān)及貿(mào)易委員會主席職務(wù)。在過去的數(shù)十年里，先后組織實施了《國際進出境快遞貨物海關(guān)監(jiān)管制度》、《進口貨物所含特許權(quán)關(guān)稅認(rèn)定及征管》、《邊境地區(qū)小額貿(mào)易的現(xiàn)狀及發(fā)展》（亞航項目）、《海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)保稅貨物流轉(zhuǎn)管理制度改革》、《大通關(guān)時效專題研究》等一系列具有應(yīng)用價值的研究課題，被公認(rèn)為中國海關(guān)制度建設(shè)的積極參與者、影響者。
上海關(guān)務(wù)合規(guī)風(fēng)險管理培訓(xùn)
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