課程描述INTRODUCTION
企業(yè)內(nèi)部反舞弊培訓
培訓講師：范老師
課程價格：￥元/人
培訓天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
企業(yè)內(nèi)部反舞弊培訓
課程背景
當內(nèi)部懷疑發(fā)生欺詐、舞弊和一些不當行為時，如何采用有限度的和合法的手段，以公開或者秘密的形式查明真相，采取搜集各類證據(jù)的綜合措施以調(diào)查舞弊、會計違規(guī)、貪污、電子犯罪、信息泄漏等各種不當行為成為企業(yè)在公司治理和內(nèi)部控制的操作難點。本次培訓課程旨在全面而系統(tǒng)地幫助企業(yè)內(nèi)部調(diào)查者提升調(diào)查與談話的技巧，掌握如何深入并且合法地進行內(nèi)部調(diào)查，從而將企業(yè)可能面臨的欺詐風險降至*
課程大綱
第一板塊:舞弊行為總論和類型分析(9:05-9:30)
1.企業(yè)內(nèi)部調(diào)查的定義
2.企業(yè)內(nèi)部調(diào)查的目的、對象
3.企業(yè)內(nèi)部調(diào)查的本質(zhì)
4.必須收集的調(diào)查對象的個人信息
5.舞弊行為的定義
6.舞弊行為的本體論特征
7.典型舞弊類型分析和法定證據(jù)規(guī)則
8.企業(yè)內(nèi)部調(diào)查和刑事調(diào)查的異同
案件分析：中石化天價茅臺酒案
Thefirstsection:thesummaryandtypeanalysisoffraudbehavior(9:05-9:30)
1.Thedefinitionofcorporateinternalinvestigation
2.Thepurposeandobjectiveofcorporateinternalinvestigation
3.Thenatureofcorporateinternalinvestigation
4.Thesurveyedpersonalinformationmustbecollected
5.Thedefinitionoffraudbehavior
6.Theontologicalcharacteristicsoffraudbehavior
7.Thetypicalfraudtypeanalysisandthelegalevidencerules
8..Thedifferencebetweeninternalinvestigationandcriminalinvestigation
Casestudy:Sinopechigh-priceMaotaiwinecase
第二板塊：舞弊識別技術(shù)(9:30-10:30)
一.電子取證技術(shù)
1.電子證據(jù)的概念
2.聯(lián)合國《電子商務(wù)示范法》的解釋
3.法律效力問題
4.互聯(lián)網(wǎng)信息管理規(guī)定的相關(guān)法律、電子簽名法
5.國家法律關(guān)于電子證據(jù)的司法解釋
6.如何獲取電子證據(jù)、電子證據(jù)載體扣押和保存清單
7.如何評估電子證據(jù)的證明力？
8.計算機取證參考書籍
9.計算機行為分析
10.計算機取證設(shè)備、手機取證分析系統(tǒng)、電子取證軟件、郵件分析軟件
Thesecondsection:Fraudrecognitiontechnology(9:30-10:30)
First.Electronicforensicstechnology
1.Theconceptofelectronicevidence
2.TheinterpretationofUnitedStates“theModelLawonElectronicCommerce”
3.Theproblemoflegaleffect
4.Therelatedlawandelectronicsignaturelawofinternetinformationmanagementrequirements
5.Thejudicialinterpretationofthenationallawonelectronicevidence
6.Howtoobtainelectronicevidence,thecarrierseizureofelectronicevidenceandlistsave?
7.Howtoevaluatethepowerofelectronicevidence?
8.Thereferencebooksofcomputerforensics.
9.Theanalysisofcomputerbehavior
10.Thecomputerforensicsequipment,analysissystemofmobileforensics,theelectronicforensicssoftwareandmailanalysissoftware.
二.網(wǎng)絡(luò)取證調(diào)查技術(shù)
1.什么是Email地址？如何在outlook郵件收發(fā)軟件中查看郵件頭？
2.什么是IP地址?IP地址查詢
3.什么叫域名？域名查詢
4.什么是即時通訊工具？如何查找MSN聊天記錄文件？
5.社交網(wǎng)絡(luò)調(diào)查（開心網(wǎng)、Facebook、微博、linkedIn）
6.手機注冊地信息調(diào)查
7.資信調(diào)查（工商企業(yè)注冊登記信息檢索）
8.詢價參考
現(xiàn)場演示：IP地址查詢和郵件頭分析
10:30-10:45:茶歇休息
10:45-11:15:案例分析和小組討論：MissingCPU
11:15-11:55:文件檢驗技術(shù)
1.文件檢驗的概念
2.文件檢驗程序和基本原理
3.偽造公章和文件的法律責任
現(xiàn)場演示：偽造公章鑒定的原理
現(xiàn)場演示：一份偽造文件是如何由PHOTOSHOP合成的
11:55-12:00:案例演示：一組發(fā)票中的問題
Second.Theinvestigationtechnologyofnetworkforensics
1.WhatisEmailaddress?Howtocheckthemailheaderinoutlookmailersoftware.
2.WhatisIPaddress?TheIPaddressquery.
3.WhatisDomainName?Thedomainnamequery.
4.Whatisinstantmessagetool?HowtochecktheMSNchecklogfile?
5.Socialnetworkinvestigation(Kaixing,Weibo,linkedin)
6.Theinformationinvestigationofphoneregistration
7.Creditinvestigation(theregistrationinformationretrievalofbusinessenterprise)
8.Inquiryreference.
Livedemonstration:thequeryofIPaddressandtheanalysisofmailheader.
10:30-10:45:Teabreak
10:45-11:15:Caseanalysisandpaneldiscussion:MissingCPU
11:15-11:55:Thedocumentinspectiontechnology
1.Theconceptofdocumentinspection
2.Theprocessofdocumentinspectionandbasicprinciple
3.Thelegalresponsibilityoffakesealanddocument
4.Livedemonstration:theidentificationprincipleoffakeseal
Livedemonstration:HowtosynthesizeafakedocumentwithPhotoshop?
11:55-12:00:Casedemonstration:theissuesinagroupofinvoice
第三版塊:調(diào)查訪談(13:00-15:00)
一.什么是調(diào)查訪談及要考慮到的因素
1.傳統(tǒng)/法律定義
2.為何調(diào)查談話如此重要?
3.指導規(guī)則
4.技巧
5.目的
6.策略
互動游戲（MockInterview）：訪談行為造成的信息損失和誤導
Thethirdsection:theinvestigationinterview(13:00-15:00)
First.Whatistheinvestigationinterviewandthefactorshouldbeconsidered?
1.Traditional/legaldefinition
2.Whyisitimportanttoinvestigatetheconversation?
3.Guiderules
4.Skills
5.objectives
6.Strategies
Interactivegame(Mockinterview):theinformationlossandmisguidecausedbyinterviewbehavior.
二.指導方針
1.規(guī)劃并且邀請目擊者前往安全而隱秘的環(huán)境展開談話
2.準備問題大綱
3.建立合作的氛圍，取得信任
4.解釋保密的必要原因
5.控制談話的話題相關(guān)性與時長
6.談話指引
7.注意事項
Second.Guidelines
1.Planandinvitewitnesstoasafeandsecretenvironmentforconversation.
2.Preparequestionoutline
3.Buildthecooperationatmosphereandgaintrust
4.Explainthenecessaryreasonofkeepingasecret
5.Controltherelevanceandtimeofconversation.
6.Theconversationguideline
7.Attention
三.針對法律，當?shù)仫L俗及公司政策的一些考慮
1.無論如何都要合乎當?shù)胤桑ㄊ欠窨梢凿浺?？是否需要簽字確認？）
2.尊敬當?shù)仫L俗
3.認識到出于地域關(guān)系什么是可以接受與不可接受的
Third.Accordingtothelaw,someconsiderationoflocalcustomandcompanypolicy
1.Itneedtobeinaccordancewiththelocallawinanycase(whetheritcanberecorded?Whetheritneedtosigntoconfirm?)
2.Respectlocalcustomer
3.Recognizewhatisacceptableandunacceptableoutofgeographicalrelationship
四.規(guī)劃調(diào)查性談話
Theplanninginvestigationconversation
五.談話小組的角色
Theroleofconversationpenal
六.針對不同對象的談話(舉報人/證人/主題/信息)
Theconversationfordifferentobject(informants,witness,subject,information)
七.如何設(shè)計和優(yōu)化您的談話筆錄
Howtodesignandoptimizeyourconversationtranscripts?
八.肢體語言
視頻分析：基準反應(yīng)微表情
Bodylanguage
Videoanalysis:referenceresponse,microexpression
九.里德審訊法
視頻分析+小組討論-------不專業(yè)的審計調(diào)查案例
ReedInterrogationmethod
Videoanalysisandpenaldiscussion—unprofessionalauditinvestigationcase
15:00-15:15:茶歇休息TeaBreak
第四板塊：舞弊風險控制(15:15-17:00)
1.合規(guī)文化和機制
2.舉報途徑
3.內(nèi)部審計
4.COSO風險控制模型
5.IT環(huán)境控制
6.HR記錄
17:00培訓結(jié)束
Thefourthsection:Fraudriskcontrol(15:15-17:00)
1.Compliancecultureandmechanism
2.Reportpathway
3.Internalaudit
4.COSOriskcontrolmodel
5.ITenvironmentcontrol
6.HRrecords
TheendofTraining
【講師介紹】
范老師,世界500強跨國公司亞太區(qū)安全調(diào)查總監(jiān)
范老師擁有超過十年調(diào)查工作經(jīng)驗，包括多年刑偵調(diào)查及企業(yè)內(nèi)部調(diào)查經(jīng)驗。范老師于2000年畢業(yè)于華東政法大學。在此后的7年中，他任職于上海市公安局刑事偵查部門，主要負責打擊和偵破暴力犯罪和有組織的犯罪，在此期間范先生累積了大量的案件調(diào)查與偵破的經(jīng)驗，被提升為探長。之后，范老師先后加入惠普和施耐德電氣工作，任北亞區(qū)調(diào)查經(jīng)理和商業(yè)合規(guī)經(jīng)理。范先生現(xiàn)任世界500強跨國公司亞太區(qū)安全調(diào)查總監(jiān)。他主要擔當負責的工作涉及旨在為跨國企業(yè)降低運營風險而開展全方位的企業(yè)內(nèi)部調(diào)查，包括銷售審計，涉及觸犯FCPA(*海外反腐敗法)的調(diào)查，利益沖突調(diào)查，盡職調(diào)查，公司背景審查，對商業(yè)道德標準的執(zhí)行，對灰色市場的調(diào)查，防范采購的舞弊及進行復雜的網(wǎng)絡(luò)犯罪和法證電子證據(jù)調(diào)查。
此外，范老師是多個法證協(xié)會會員，包括中國計算機法證技術(shù)大會，高科技犯罪調(diào)查組織及*道德合規(guī)協(xié)會、*注冊反舞弊調(diào)查師協(xié)會。
已服務(wù)代表客戶：
3M，博世，衛(wèi)材藥業(yè)，金佰利，力堅消防，先聲藥業(yè)，UT斯達康，阿克蘇諾貝爾，邦基集團，福斯?jié)櫥停Y來，百事，SOHO，徐工集團，美鋁中國，佳能，廣東大鵬，錦江麥德龍，羅氏，史賽克，喜威，阿爾斯通電網(wǎng)，奇瑞汽車，格蘭富水泵，默沙東，圣戈班，斯沃琪集團，益海嘉里，阿特拉斯?科普柯，庫柏，華為，美的，三一集團，臺積電，煙臺萬華，拜爾，東風康明斯，宜家，敏實，SAP，聯(lián)合汽車電子
企業(yè)內(nèi)部反舞弊培訓
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