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流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)

【課程大綱】
1、流動(dòng)性與流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
流動(dòng)性的概念
商業(yè)銀行流動(dòng)性的構(gòu)成
保持流動(dòng)性的意義
流動(dòng)性的三要素
銀行具有（保持）流動(dòng)性的目的
商業(yè)銀行保持流動(dòng)性的必要性
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的定義
案例：海南發(fā)展銀行倒閉
金融危機(jī)反思
金融危機(jī)反思——存在問題
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)分類
商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因
“期限錯(cuò)配”加劇流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
地方融資平臺：“以拖代償”加劇銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的特性
案例：北巖銀行倒閉
影響銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的因素
房地產(chǎn)業(yè)“去泡沫化”可能引起銀行系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 
商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)狀
影響流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)構(gòu)性因素
銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)管手段
中國銀行業(yè)監(jiān)管:《商業(yè)銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》

2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)的概念
3、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)審計(jì)
銀行流動(dòng)性管理信息系統(tǒng)
銀行流動(dòng)性管理報(bào)告的基本要求
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)審計(jì)要點(diǎn)

4、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系審計(jì)
5、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理政策與管理機(jī)制的審計(jì)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理政策（風(fēng)險(xiǎn)偏好）審計(jì)
風(fēng)險(xiǎn)偏好的概念
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理政策（風(fēng)險(xiǎn)偏好）審計(jì)要點(diǎn)和方法
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制審計(jì)

6、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)識別計(jì)量監(jiān)測和控制模型審計(jì)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)識別計(jì)量模型驗(yàn)證
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測監(jiān)控情況審計(jì)

7、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理限額審計(jì)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理核心內(nèi)容
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理核心內(nèi)容——風(fēng)險(xiǎn)容忍度
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理核心內(nèi)容——限額指導(dǎo)比率及觀測比率
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理核心內(nèi)容——限額計(jì)量方法
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額管理核心內(nèi)容——風(fēng)險(xiǎn)限額調(diào)整及突破限額的對策
現(xiàn)金流缺口限額管理審計(jì)
負(fù)債集中度限額審計(jì)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理限額要求
*十家同業(yè)融入比例限額審計(jì)
負(fù)債集中度限額審計(jì)
資金來源集中度（三個(gè)指標(biāo)表示）
集團(tuán)內(nèi)部交易限額審計(jì)
融資限額審計(jì)

8、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測試審計(jì)
流動(dòng)性壓力測試的意義
流動(dòng)性應(yīng)放在銀行經(jīng)營管理的首位
銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測試的監(jiān)管要求
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測試制度審計(jì)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)壓力測試合規(guī)性、全面性和有效性審計(jì)
流動(dòng)性壓力測試分析及其結(jié)果運(yùn)用情況審計(jì)

9、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃審計(jì)
銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃的必要性
銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃的監(jiān)管要求
銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃的結(jié)構(gòu)
銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃的要點(diǎn)
銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃的特殊要求
行動(dòng)計(jì)劃單
銀行流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃的實(shí)施機(jī)制
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃情形設(shè)計(jì)審計(jì)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃的完整性審計(jì)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃的可靠性審計(jì)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃的全面性審計(jì)
流動(dòng)性應(yīng)急計(jì)劃管理策略審計(jì)

10、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防范和控制審計(jì)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的要求
案例：*大陸伊利諾銀行的流動(dòng)性危機(jī)
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的審計(jì)

流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)