內控風險合規(guī)管理審計
講師：邱健 瀏覽次數(shù)：2587
課程描述INTRODUCTION
培訓講師：
課程價格：
培訓天數(shù)：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
內控風險合規(guī)管理審計
課程背景
內控體系和風險管理體系在很多公司已經建立或正在開始建立，對內控風險管理體系做全面系統(tǒng)的審計也提上了審計部的工作日程，內控風險管理體系如何開展審計？這和平時的和審計有何區(qū)別？2020年初，國資委發(fā)布規(guī)定，內控風險合規(guī)三體系正式合為一體，以內控為抓手，體現(xiàn)三大功能，如何實現(xiàn)呢？
邱健老師秉承多年內部審計經驗，在多家公司開展內控風險合規(guī)管理審計的實踐，設計了此課程。幫助學員迅速掌握內控風險合規(guī)管理審計的思路、方法、工具等，從而更好地在公司開展內控風險合規(guī)管理審計工作，為公司發(fā)展保駕護航。
課程對象：
企業(yè)內部審計、內部控制、合規(guī)部門、紀檢監(jiān)察部門負責人,從事內部審計、內部控制、合規(guī)、紀檢監(jiān)察實務操作的部門主管及一般員工，其他對該課題感興趣的有識之士，以及想提高企業(yè)綜合管理能力的優(yōu)秀積極人士
課程收益:
1、 幫助學員了解內控風險合規(guī)管理審計范圍與內容；
2、 幫助學員掌握內控風險合規(guī)管理審計具體審計內容；
3、 通過系統(tǒng)的學習，對于學員如何開展內控風險合規(guī)管理審計有深入的認識，運用到實際工作當中，為企業(yè)發(fā)展創(chuàng)造價值。
課程大綱
第一章 管理體系建立
1、初始體系
2、內控1.0
3、內控2.0
3.1 內控與其他體系融合
3.2 內控效率效果的提升
4、全面風險管理體系
5、體系發(fā)展計劃及階段
6、2019國資委強化內控文件要求
7、審計要點及方法
第二章 目標
1、內控風險合規(guī)目標
2、目標的設定
3、目標的嵌入性
4、目標分解及落實
5、審計要點及方法
【案例分析】某公司總體管控目標設立分析
第三章 流程及制度建設
1、流程圖分級
2、流程及制度對應
2.1 流程圖銜接
2.2 制度遺漏
2.3 制度沖突
3、流程中風險、合規(guī)要求的嵌入
4、擬定及實施
5、審計要點及方法
第三章 內控
1、環(huán)境
1.1 人力
1.2 文化
1.3 權限
1.4 組織
1.5 其他
1.6 審計要點及方法
【案例分析】某公司內控環(huán)境審計案例
2、風險評估
2.1 風險識別
2.2 風險分析
2.3 風險評估
2.4 風險應對
2.5 審計要點及方法
【案例分析】某公司風險評估審計案例
3、控制活動
3.1 控制活動設計
3.2 控制活動執(zhí)行
3.3 審計要點及方法
4、信息與溝通
4.1 正常溝通
4.2 異常溝通
4.3 反舞弊體系
4.4 審計要點及方法
5、監(jiān)督
5.1 監(jiān)督機制設立
5.2 監(jiān)督機制執(zhí)行
5.3 審計要點及方法
第四章 風險管理
1、風險預警
1.1 預警指標建立
1.2 預警執(zhí)行
1.3 預警后續(xù)
1.4 審計要點及執(zhí)行
【案例分析】某公司風險預警實例
2、風險文化
2.1 風險文化建立
2.2 風險偏好
2.3 風險績效管理
2.4 風險組合
2.5 審計要點及方法
【案例分析】某公司風險文化審計案例
第五章 合規(guī)管理
1、合規(guī)信息收集
1.1 收集組織
1.2 收集渠道/頻率
1.3 收集效果
1.4 審計要點及執(zhí)行
【案例分析】某公司合規(guī)信息審計實例
2、合規(guī)管理
2.1 合規(guī)環(huán)境建立
2.2 計劃
2.3 支持
2.4 效果評價
2.5 改進
2.6 審計要點及方法
【案例分析】某公司合規(guī)管理審計案例
內控風險合規(guī)管理審計
轉載：http://www.jkyingpanluxiangji.com/gkk_detail/276516.html
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- 邱健
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