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企業(yè)國企合規(guī)體系課程

課程背景：
《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》于2022年10月1日起正式實施。
《合規(guī)管理辦法》的頒布實施，必將對提升*企業(yè)合規(guī)管理和企業(yè)經(jīng)營高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生重大影響，也會對我國企業(yè)的合規(guī)管理和監(jiān)督起到規(guī)范性、示范性、方向性的導(dǎo)向作用。
基于*企業(yè)、國有企業(yè)、民營企業(yè)均需要認真學(xué)習(xí)、積極實施和全面落實或者參照執(zhí)行《合規(guī)管理辦法》，為了幫助企業(yè)準(zhǔn)確理解辦法的涵義并在此基礎(chǔ)上建立起合規(guī)體系，本課程從實操的角度出發(fā)，對企業(yè)的合規(guī)體系建設(shè)提出方向性指引。

課程收益：
● 了解和認識合規(guī)，拓寬認知視野；
● 熟悉并掌握合規(guī)體系建設(shè)要點；
● 取得模范企業(yè)的合規(guī)建設(shè)模板。

課程對象：公司中高級管理人員、法律事務(wù)管理人員、合規(guī)及風(fēng)控人員

課程大綱
第一講：合規(guī)概要介紹
一、合規(guī)主體
1、 *司法部的相關(guān)規(guī)定
2、 《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》的規(guī)定
二、合規(guī)義務(wù)
1、 強制性的合規(guī)要求與合規(guī)承諾
2、 某集團案例分析
三、合規(guī)風(fēng)險
——重要概念的辨析：經(jīng)營風(fēng)險、法律風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險
四、合規(guī)的精髓
五、現(xiàn)有風(fēng)險防控體系的補充
案例分析：西門子合規(guī)管理體系的定位

第二講：合規(guī)風(fēng)險產(chǎn)生的原因與識別方法
一、權(quán)力、動機與時機的相加
1、 八項權(quán)力介紹
2、 時機與不良動機
二、合規(guī)風(fēng)險分類方法
1、 崗位合規(guī)風(fēng)險與流程合規(guī)風(fēng)險
——案例分析：1000萬元損失與“金蠶脫殼”
——“鄭人買履”的反用
2、 不作為與亂作為帶來的合規(guī)風(fēng)險
案例分析：“打水漂”的LNG項目
案例分析：渤海二號沉船事件
案例分析：英國石油公司的鉆井平臺爆炸
三、風(fēng)險識別的總體思路與籌劃
四、識別方法
1、 八項權(quán)力識別法
2、 流程圖識別法
3、 案例分析法
4、 關(guān)鍵崗位訪談法

第三講：合規(guī)建設(shè)的認知與保障措施
一、合規(guī)計劃“大而全”的兩種結(jié)果
——關(guān)于抓主要矛盾
二、把握合規(guī)的“度”
三、合規(guī)要抓住重點
案例分析：上海“樓脆脆”
案例分析：西門子的賄賂問題
案例分析：葛蘭素史克行賄案
四、合規(guī)的目標(biāo)是落地實操
1、 合規(guī)如何落地
2、 明確責(zé)任主體
3、 數(shù)字手段的運用
五、合規(guī)的基本物質(zhì)條件——人財物
1、 人財物的配比
2、 《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》中的規(guī)定
3、 特別關(guān)注人才的重要性
——法務(wù)、審計、監(jiān)察
——當(dāng)前要務(wù)是補知識短板

第四講：合規(guī)管理體系四個要素的設(shè)計
一、合規(guī)章程
案例分析：雀巢公司
——合規(guī)章程的行文方法
二、合規(guī)政策與員工手冊
1、 實例展示與分析
2、 員工手冊的基本結(jié)構(gòu)
3、 語言的吸引力與通俗性
三、合規(guī)組織體系
1、 《*企業(yè)合規(guī)管理辦法》中的規(guī)定
2、 組織體系設(shè)計的注意事項
四、合規(guī)流程
案例分析：合同管理流程設(shè)計
流程違規(guī)的案例分析：“金蠶脫殼”與“冤枉債”

第五講：建立合規(guī)管理基本制度
一、編制符合本企業(yè)實際的合規(guī)章程
1、 合規(guī)章程的要點
2、 合規(guī)章程的撰寫
二、編撰合規(guī)政策與員工手冊
1、 基本撰寫要求
——合規(guī)政策示例
2、 員工手冊架構(gòu)
——員工手冊示例
三、建立合規(guī)組織體系
1、 建立體系的五項基本原則
2、 評判合規(guī)體系的七個原則
3、 合規(guī)組織體系示例
四、合規(guī)運行流程
1、 事前預(yù)防流程
案例分析：合同風(fēng)險的事前預(yù)防
2、 事中識別流程
案例分析：合同履行中的風(fēng)控
3、 事后合規(guī)管理流程
案例分析：合同爭議的風(fēng)控
4、 合規(guī)運行流程的設(shè)計
5、 流程的執(zhí)行
五、建立實時匿名舉報系統(tǒng)
六、開展員工培訓(xùn)工作
七、建設(shè)合規(guī)數(shù)據(jù)庫

第六講：合規(guī)整改
一、合規(guī)整改的性質(zhì)
1、 與日常合規(guī)管理體系的區(qū)別
2、 獲得*程度的合規(guī)激勵
3、 合規(guī)整改針對的對象
4、 監(jiān)管目的
5、 合規(guī)整改方法
二、合規(guī)整改的制度構(gòu)造
1、 認罪認罰，配合調(diào)查
2、 補救措施，挽回損失
3、 查處相關(guān)責(zé)任人
4、 制定針對性整改方案
三、合規(guī)整改的強制措施
1、 行政監(jiān)管
案例分析：對阿里巴巴的處罰
2、 刑事責(zé)任的追究
四、合規(guī)整改評估報告格式化的五大要素
五、評估報告基本內(nèi)容架構(gòu)
1、 合規(guī)義務(wù)與目標(biāo)
2、 合規(guī)風(fēng)險評估方案
3、 過往違規(guī)事件梳理
4、 評估結(jié)果
5、 建議

第七講：ISO37301標(biāo)準(zhǔn)的解讀
一、合規(guī)管理的發(fā)展歷程
二、ISO37301發(fā)布的意義
1、 作為各類組織自我聲明符合的依據(jù)
2、 作為認證機構(gòu)開展認證的依據(jù)
3、 作為政府機構(gòu)監(jiān)管的依據(jù)
4、 作為司法機關(guān)對違規(guī)企業(yè)量刑與監(jiān)管驗收的依據(jù)
三、合規(guī)管理原則
四、ISO37301標(biāo)準(zhǔn)主要內(nèi)容
1、 合規(guī)管理體系通用要素框架
2、 識別和分析組織環(huán)境的要求
案例分析：北汽股份合規(guī)管理體系
3、 領(lǐng)導(dǎo)作用
4、 策劃
問題后的反思：修改流程、完善制度、提升文本質(zhì)量
5、 支持措施
6、 運行流程
7、 績效評價
8、 改進

第八講：合規(guī)專業(yè)人員能力培養(yǎng)與提升
一、企業(yè)當(dāng)前遇到的合規(guī)突出問題
1、 無視、漠視、輕視合規(guī)
2、 合規(guī)能力不足
3、 合規(guī)地位低下或弱化
4、 合規(guī)投入嚴(yán)重不足
案例分析：合規(guī)人員不能簡單說“不”
二、合規(guī)專業(yè)人員能力模型
1、 職業(yè)操守
2、 通用技能
3、 專項技能
4、 對本公司業(yè)務(wù)的深入研究
案例分析：在實務(wù)中鍛煉能力
1）合同履行中的“移花接木”
2）合同履行中的“不安抗辯權(quán)”

結(jié)束語——合規(guī)落地怎么辦
1、 回顧全部課程要點
2、 學(xué)員分享學(xué)習(xí)收獲
3、 互動與答疑

企業(yè)國企合規(guī)體系課程