《監(jiān)管政策解讀及運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范》
講師：王敏求 瀏覽次數(shù)：2557
課程描述INTRODUCTION
· 運(yùn)營(yíng)總監(jiān)· 高層管理者· 中層領(lǐng)導(dǎo)
培訓(xùn)講師：王敏求
課程價(jià)格：￥元/人
培訓(xùn)天數(shù)：1天
日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
監(jiān)管運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范課程
課程對(duì)象：商業(yè)銀行運(yùn)營(yíng)條線管理人員
課程大綱/要點(diǎn)：
引言：河南村鎮(zhèn)銀行存款風(fēng)險(xiǎn)事件
一、強(qiáng)監(jiān)管形勢(shì)與*監(jiān)管政策分析
1、強(qiáng)監(jiān)管起源與總體形勢(shì)。
1) 強(qiáng)監(jiān)管起因；
2) 監(jiān)管治亂象與內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年；
《持續(xù)深入做好銀行機(jī)構(gòu)“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”有關(guān)工作的通知》
2、*監(jiān)管政策解讀。
1) 《個(gè)人信息保護(hù)法》；
2) 《健全銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)公司治理三年行動(dòng)方案（2020—2022年）》；
3) 《銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)大股東行為監(jiān)管辦法(試行)》。
4) 《負(fù)債質(zhì)量管理辦法》；
5) 《規(guī)范商業(yè)銀行通過互聯(lián)網(wǎng)開展個(gè)人存款業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的通知》；
6) 《金融機(jī)構(gòu)客戶盡職調(diào)查和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。
3、違規(guī)行為與監(jiān)管處罰。
1) 監(jiān)管處罰重點(diǎn)梳理（2021年）；
2) 反洗錢處罰案例。
監(jiān)管處罰案例。
重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：電信網(wǎng)絡(luò)詐騙、單位賬戶、個(gè)體工商戶、POS機(jī)等。
3) 存款業(yè)務(wù)處罰案例。
4) 理財(cái)業(yè)務(wù)處罰案例。
5) 代理業(yè)務(wù)處罰案例。
二、銀行案件防控實(shí)務(wù)
1、銀行案件的防控態(tài)勢(shì)。
2、銀行案件的定義、類型。
3、銀行運(yùn)營(yíng)條線案件特點(diǎn)。
4、典型案件深度剖析。
1) 網(wǎng)點(diǎn)違法犯罪典型案件。
支行行長(zhǎng)/員工集資詐騙案
某行員工幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪
2) 網(wǎng)點(diǎn)存款及柜面典型案件。
某銀行柜員監(jiān)守自盜案
某行支行副行長(zhǎng)盜取ATM現(xiàn)金案
3) 網(wǎng)點(diǎn)中間業(yè)務(wù)典型案件。
某行巨額飛單事件
柜員借理財(cái)之機(jī)盜取客戶資金
4) 網(wǎng)點(diǎn)信息安全風(fēng)險(xiǎn)典型案件。
某支行行泄露客戶隱私事件
內(nèi)部員工盜取客戶信息案
三、銀行案件防控要點(diǎn)
1、大數(shù)據(jù)視角下的舞弊行為特征。
2、案件動(dòng)因與防控原理。
1) 案件動(dòng)因分析；
2) 銀行理性犯罪模型解讀。
3、運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防控要點(diǎn)。
1) 操作管理；
2) 復(fù)核授權(quán)；
3) 業(yè)務(wù)檢查；
4) 日常生活。
4、合規(guī)文化培育。
1) 管理人員帶頭合規(guī)；
2) 適度合規(guī)問責(zé)；
3) 合規(guī)要求行為化。
監(jiān)管運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)防范課程
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- 王敏求
[僅限會(huì)員]
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