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內(nèi)控合規(guī)培訓(xùn)

課程概述：
商業(yè)銀行必須倡導(dǎo)合規(guī)文化，銀行員工必須具備合規(guī)意識，防范合規(guī)風(fēng)險，本課程將運(yùn)用對商業(yè)銀行合規(guī)文化和合規(guī)管理進(jìn)行解析。
本課程將介紹通過系列案例讓學(xué)員知曉商業(yè)銀行的合規(guī)風(fēng)險，了解合規(guī)的不同層次，充分認(rèn)識合規(guī)的重要性。
本課程將對商業(yè)銀行的合規(guī)文件和制度進(jìn)行解讀，便于學(xué)員深刻理解有關(guān)商業(yè)銀行的法律、法規(guī)、規(guī)范和規(guī)章制度。
通過案例對商業(yè)銀行的不合規(guī)案例和現(xiàn)象進(jìn)行分析，了解不合規(guī)的原因和防范措施。
《踐行合規(guī)文化 加強(qiáng)合規(guī)管理》課程，將有助于學(xué)員樹立合規(guī)意識，主動踐行合規(guī)，使您行的銀行業(yè)務(wù)更加規(guī)范、穩(wěn)健運(yùn)行。

課程收益： 
1、了解合規(guī)是商業(yè)銀行發(fā)展的生命線，強(qiáng)化對合規(guī)重要性的認(rèn)識。
2、了解監(jiān)管機(jī)構(gòu)對商業(yè)銀行的合規(guī)要求，熟悉商業(yè)銀行的各項(xiàng)合規(guī)制度。
3、了解商業(yè)銀行不合規(guī)的現(xiàn)象及其成因，養(yǎng)成主動合規(guī)的習(xí)慣，自覺規(guī)避合規(guī)風(fēng)險。
4、了解商業(yè)銀行的合規(guī)管理的內(nèi)容和合規(guī)管理流程，將合規(guī)理念融入日常工作。
5、幫助學(xué)員樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，從點(diǎn)滴做起，努力踐行合規(guī)。

課程特色： 
1、實(shí)務(wù)性強(qiáng)。本培訓(xùn)課程，輔以大量案例講解，便于學(xué)員理解，快速掌握。
2、針對性強(qiáng)。所有案例均來自國內(nèi)商業(yè)銀行和農(nóng)村信用社，緊密貼近實(shí)際，有利于學(xué)員用到日常工作中去。
3、啟發(fā)性強(qiáng)。本課程培訓(xùn)思路新穎、授課方式獨(dú)特，有利于學(xué)員舉一反三，提升合規(guī)意識。

課程大綱/要點(diǎn)：
一、合規(guī)與合規(guī)風(fēng)險
1、合規(guī)：銀行發(fā)展的生命線   
?案例分析：銀行違規(guī)案例 
2、合規(guī)的內(nèi)涵
   1）合規(guī)的本質(zhì)
   2）規(guī)的四個層次
   3）合規(guī)的主體
      合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行高層做起。 
   4）合規(guī)文化
3、合規(guī)管理相關(guān)規(guī)章制度解讀
   1）《合規(guī)與銀行內(nèi)部合規(guī)部門》（巴塞爾銀行監(jiān)管委員會）
   2）《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
   3）《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》
   4）銀監(jiān)辦發(fā)〔2014〕57號
   5）銀監(jiān)辦發(fā)〔2105〕97號
   6）農(nóng)信社規(guī)章制度及管理辦法

二、不合規(guī)案例與現(xiàn)象分析
1、銀行業(yè)務(wù)中的合規(guī)風(fēng)險
2、商業(yè)銀行禁止性規(guī)定解讀
3、案例分析
   1）《警鐘長鳴》從行長到階下囚
   2）一起因誤付公示催告票據(jù)引發(fā)糾紛
   3）一起代扣款引起的訴訟案例
   4）一起嚴(yán)密審查及時避免開戶風(fēng)險的案例 
   5）一則協(xié)助法院辦理凍結(jié)業(yè)務(wù)的案例 
4、案例思考
   1）早知今日,何必當(dāng)初?
   2）瓜田不納履，李下不整冠。
   3）常在河邊走，就是不濕鞋。
   4）人生十字路口,你該如何選擇?
   5）違規(guī)違紀(jì)的時候，請好自為之。    

三、合規(guī)風(fēng)險與員工行為排查
1、能力風(fēng)險與道德風(fēng)險
2、違規(guī)和風(fēng)險是什么關(guān)系？
3、網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險
   1）員工道德風(fēng)險
   2）業(yè)務(wù)操作風(fēng)險
   3）安全保衛(wèi)風(fēng)險
   4）外部因素導(dǎo)致的風(fēng)險
4、員工行為排查（8小時內(nèi)外）

四、合規(guī)管理的主要內(nèi)容
1、明確合規(guī)管理的三大理念
   1）主動合規(guī)
   2）管理合規(guī)
   3）服務(wù)經(jīng)營
2、內(nèi)控合規(guī)管理的內(nèi)容
   1）管理的核心：“規(guī)”的遵循
   2）內(nèi)部制度流程的設(shè)計(jì)與制定合乎外部的“規(guī)”
   3）內(nèi)外部規(guī)矩的執(zhí)行與監(jiān)控
   4）違規(guī)事件的處理和整改
3、合規(guī)管理的主要流程
   1）合規(guī)風(fēng)險管理計(jì)劃
   2）規(guī)章制度管理
   3）合規(guī)手冊
4、合規(guī)管理責(zé)任體系
   1）專業(yè)管理      
   2）全員有責(zé)
   3）高層負(fù)責(zé)      
   4）監(jiān)督制衡
5、不合規(guī)的后果

五、踐行合規(guī)，從我做起
1、樹立正確三觀
2、聚沙成塔、集腋成裘
3、勿以善小而不為，勿以惡小而為之
4、從點(diǎn)滴規(guī)范，從自身做起，將合規(guī)理念融入日常工作
5、合規(guī)創(chuàng)造價值
6、案例分享：大漠孤井

注：本課程根據(jù)某省信用聯(lián)社的合規(guī)制度開發(fā)，若培訓(xùn)需求方提供相關(guān)制度，可為需求方定制課程內(nèi)容，使培訓(xùn)更接地氣。

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