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商業(yè)銀行現(xiàn)場(chǎng)檢查技巧培訓(xùn)

課程背景：
檢查是商業(yè)銀行夯實(shí)管理基礎(chǔ)、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制、提升內(nèi)控水平的有效措施之一，是融事中、事后監(jiān)督于一體，側(cè)重于事后監(jiān)督的一種手段。多層級(jí)、多種類(lèi)的業(yè)務(wù)檢查在商業(yè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)控制體系中發(fā)揮著重要作用。實(shí)踐中，涉及銀行的檢查盡管種類(lèi)繁多、形式豐富、側(cè)重點(diǎn)各不相同，但它是不可取代的一項(xiàng)工作。作為檢查人員，樹(shù)立“管風(fēng)險(xiǎn)、管內(nèi)控、增加透明度”的理念非常必要。作為一名合格的檢查人員，檢查中的“嚴(yán)格、專(zhuān)業(yè)、公正、高效”成為必要。
查什么？怎么查？發(fā)現(xiàn)問(wèn)題如何處理？（怎么辦？），如何能杜絕“屢查屢犯”現(xiàn)象？這給予檢查人員一個(gè)持續(xù)研究和思考的問(wèn)題。“現(xiàn)場(chǎng)檢查工作是一門(mén)藝術(shù)，但更多的是需要檢查人員不斷鉆研、實(shí)踐和總結(jié)”，這也正是開(kāi)發(fā)該課程的本意所在。

課程收益：
.撬動(dòng)學(xué)員*何總結(jié)和提煉現(xiàn)場(chǎng)檢查經(jīng)驗(yàn)
.幫助學(xué)員掌握檢查方法和技巧
.幫助學(xué)員重新梳理和完善現(xiàn)有檢查表單
課程對(duì)象：業(yè)務(wù)檢查人員、部門(mén)管理人員、運(yùn)營(yíng)主管、業(yè)務(wù)骨干等
課程方式：課堂講授+案例分析+小組討論+行動(dòng)學(xué)習(xí)+現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)和點(diǎn)評(píng)

課程大綱
第一講：簡(jiǎn)述現(xiàn)場(chǎng)檢查
一、現(xiàn)場(chǎng)檢查遵循的基本原則
二、現(xiàn)場(chǎng)檢查“八大”方法和“兩項(xiàng)”技術(shù)
三、現(xiàn)場(chǎng)檢查流程（七大流程）
1. 準(zhǔn)備階段
1）確定檢查重點(diǎn)
2）現(xiàn)場(chǎng)檢查前調(diào)查問(wèn)卷的使用技巧
2. 如何設(shè)計(jì)檢查方案
3. 把握檢查實(shí)施階段重點(diǎn)
1）檢查內(nèi)容的基本方法
2）執(zhí)行檢查程序流程
四、掌握現(xiàn)場(chǎng)檢查證據(jù)的要點(diǎn)
1. 現(xiàn)場(chǎng)檢查“四大”類(lèi)別“十大”表現(xiàn)形式
2. 獲取處罰證據(jù)的現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)

第二講：存款業(yè)務(wù)檢查
一、存款業(yè)務(wù)檢查內(nèi)容
1. 制度方面（重點(diǎn)檢查六點(diǎn)）
2. 存款賬戶業(yè)務(wù)檢查內(nèi)容和重點(diǎn)（七點(diǎn)）
3. 存款業(yè)務(wù)合法性和風(fēng)險(xiǎn)性檢查（四點(diǎn)）
二、存款業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分析
1. 存款業(yè)務(wù)涉及的風(fēng)險(xiǎn)
2. 主要風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)（十一點(diǎn)）
3. 公司和個(gè)人存款業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
三、檢查要點(diǎn)
1. 銀行賬戶開(kāi)立檢查要點(diǎn)（七點(diǎn)）
2. 檢查方法（思路）
四、現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)
1. 檢查要點(diǎn)（19點(diǎn)）
2. 檢查方法
五、大額和可疑資金交易
1. 檢查要點(diǎn)（7點(diǎn)）
2. 檢查方法
六、違規(guī)案例分析
1. 出現(xiàn)違規(guī)問(wèn)題的7種方式
2. 洗錢(qián)案例
3. 票據(jù)詐騙案

第三講：會(huì)計(jì)結(jié)算業(yè)務(wù)檢查
一、檢查的作用和目標(biāo)
二、銀行要怎么做
三、柜臺(tái)業(yè)務(wù)檢查技巧
1. 檢查的重點(diǎn)內(nèi)容
2. 柜面業(yè)務(wù)四大檢查方式
1）不同主體的檢查
2）不同范圍的檢查
3）不同時(shí)間的檢查
4）不同地點(diǎn)的檢查
四、與柜面業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的常見(jiàn)檢查形式
1. 會(huì)計(jì)（運(yùn)營(yíng)）業(yè)務(wù)檢查
2. 風(fēng)險(xiǎn)排查
3. 員工行為分析
4. 突擊檢查
五、內(nèi)控制度檢查
1. 程序—五大點(diǎn)
2. 崗位制約 - 兩大內(nèi)容
3. 特別事項(xiàng)授權(quán) - 兩大重點(diǎn)
4. 對(duì)賬制度——八大點(diǎn)
5. 重要物品管理
6. 賬戶管理——九大點(diǎn)
六、現(xiàn)金管理
1. 檢查要點(diǎn)
2. 柜員尾箱管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
3. 尾箱發(fā)放
4. 自動(dòng)柜員機(jī)管理
七、空白重要憑證管理檢查和方法
八、會(huì)計(jì)專(zhuān)用章管理檢查和方法
九、錯(cuò)賬沖正和反交易業(yè)務(wù)檢查和方法
十、違規(guī)事件剖析
案例分析
小組討論：檢視現(xiàn)有檢查清單
十一、影響柜面業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理的其他因素

第四講：其他
1. 現(xiàn)行檢查工作面臨的困難與挑戰(zhàn)
2. 監(jiān)督管理體系的作用
3. 創(chuàng)新監(jiān)督檢查的方法和要求
4. 銀行該怎么做
5. 檢查關(guān)注的問(wèn)題
6. 按業(yè)務(wù)條線的量化分析
7. 分析報(bào)告應(yīng)具備的特點(diǎn)
8. 報(bào)告撰寫(xiě)分享
課程結(jié)束

商業(yè)銀行現(xiàn)場(chǎng)檢查技巧培訓(xùn)