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合規(guī)風險及全面風險管理學習

【課程目標】 
1、通過對商業(yè)銀行操作風險，合規(guī)風險及其他商業(yè)銀行常見風險的介紹，實現(xiàn)對商業(yè)銀行風險的總體認識；
2、通過案例分析，結合監(jiān)管要求和理論原理，提高學員對風險及其相關性的認識；
3、通過培訓學習，加深和提高學員對風險的理論認識。

第一章   風險的定義和類型
1、風險的定義
2、商業(yè)風險和金融風險
3、系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險
4、純粹風險和投機風險

第二章   風險管理的基本方法
1、風險分散 
2、風險對沖 
3、風險轉移 
4、風險規(guī)避 
5、風險補償 
6、內(nèi)部控制 （定義與基本原則）

第三章   風險管理的基本流程
1、風險識別
2、風險評價
3、風險決策
4、風險監(jiān)控
5、風險管理流程圖

第四章   中國金融機構的主要風險
1、操作風險(Operational Risk)
2、合規(guī)風險（Compliance Risk）
3、流動性風險 (Liquidity Risk)
4、信用風險 (Credit Risk)
5、市場風險 (Market Risk)
6、利率風險(Interest Rate Risk)
7、國別風險(Sovereign Risk)
8、聲譽風險(Reputational Risk)
9、戰(zhàn)略風險(Strategic Risk)
10、風險補償?shù)幕痉绞?/p>

第五章 操作風險
1、操作風險案例 
2、操作風險的定義 
3、操作風險的特點 
4、操作風險主要因素 
5、操作風險的內(nèi)部傳導流程 
6、操作風險監(jiān)管發(fā)展歷程 
7、操作風險管理工具 
8、操作風險資本度量方法 
9、操作風險管理的內(nèi)部職責劃分 
10、操作風險管理實例-國有商業(yè)銀行和跨國銀行 
11、柜面業(yè)務操作風險管理要點 

第六章 流動性風險
1、流動性風險案例 
2、流動性風險的定義 
3、流動性風險的來源 
4、流動性風險的擴散 
5、流動性風險的相關性 
6、流動性風險的核心監(jiān)管指標 
7、流動性風險管理的內(nèi)部職責劃分
8、流動性風險管理實例-國有商業(yè)銀行和跨國銀行 

第七章 合規(guī)風險
1、合規(guī)風險案例 
2、合規(guī)風險的定義 
3、合規(guī)風險的系統(tǒng)管理要素 
4、合規(guī)風險管理的內(nèi)部職責劃分 
5、合規(guī)風險管理實例-跨國機構 

第八章 信用風險
1、信用評級解讀：郵儲銀行 
2、信用風險的定義 
3、信用風險的識別 
4、信用風險評估 
5、信用風險評估實例-評級機構 
6、信用風險度量的基本方法與實例 
7、信用風險資產(chǎn)的度量 

第九章 資本管理
1、資本管理的監(jiān)管框架 
2、資本管理與系統(tǒng)性風險 
3、資本充足要求 
4、資本構成及扣除項目 
5、資本管理實踐-國有銀行與跨國銀行 

第十章 總結-風險管理
1、風險管理的發(fā)展歷程 
2、風險管理的演進軌跡 
3、展望未來 

合規(guī)風險及全面風險管理學習