保險(xiǎn)從業(yè)人員合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理
講師：林承鐸 瀏覽次數(shù)：2549
課程描述INTRODUCTION
保險(xiǎn)從業(yè)人員合規(guī)
培訓(xùn)講師：
課程價(jià)格：
培訓(xùn)天數(shù)：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
保險(xiǎn)從業(yè)人員合規(guī)
課程內(nèi)容：
第一部分 基礎(chǔ)法律知識(shí)
一、 保險(xiǎn)法律基礎(chǔ)
二、 保險(xiǎn)法律體系
三、 我國的法律體系
1、 法律體系的層級(jí)
2、 保險(xiǎn)法律體系
四、 其他與保險(xiǎn)經(jīng)營活動(dòng)關(guān)系密切的法律法規(guī)
第二部分 保險(xiǎn)法
一、保險(xiǎn)法的基本原則
二、 保險(xiǎn)合同
三、 其他保險(xiǎn)法律法規(guī)
1、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》
2、《人身保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率管理辦法》
3、《人身保險(xiǎn)新型產(chǎn)品信息披露管理辦法》
第三部分 保險(xiǎn)從業(yè)人員合規(guī)知識(shí)
一、保險(xiǎn)業(yè)相關(guān)立法解讀
1、保險(xiǎn)營銷員管理規(guī)定
2、保險(xiǎn)代理人機(jī)構(gòu)管理規(guī)定
3、2017年中華人民共和國民法總則與保險(xiǎn)有關(guān)的相關(guān)規(guī)定分析
4、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法與保險(xiǎn)有關(guān)的相關(guān)規(guī)定分析
5、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法與保險(xiǎn)有關(guān)的相關(guān)規(guī)定分析
二、保險(xiǎn)業(yè)的監(jiān)督管理（《保險(xiǎn)法》第三、四、六、七章）
1、設(shè)立保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具備的條件以及注冊(cè)資本的*限額
2、保險(xiǎn)公司有哪些情形需要經(jīng)過保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
3、保險(xiǎn)公司向保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的有關(guān)報(bào)告、報(bào)表、文件和資料的基本要求，以及違反要求的法律后果
4、保險(xiǎn)公司及其工作人員在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)活動(dòng)中的禁止性行為
5、對(duì)償付能力不足的保險(xiǎn)公司可采取的監(jiān)管措施
6、未按照規(guī)定使用經(jīng)批準(zhǔn)或備案的保險(xiǎn)條款費(fèi)率的法律后果
7、對(duì)違法違規(guī)責(zé)任人的禁入保險(xiǎn)業(yè)制度
8、保險(xiǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)保險(xiǎn)公司監(jiān)督檢查可以采取的措施
9、保險(xiǎn)公司對(duì)每一危險(xiǎn)單位所承擔(dān)的責(zé)任的限額
三、《中國保監(jiān)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序工作方案》的通知（保監(jiān)會(huì)70號(hào)文件）相關(guān)規(guī)定解析
1、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序的重點(diǎn)內(nèi)容
2、保監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)市場(chǎng)秩序整頓的主要措施
四、《保險(xiǎn)公司管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定解析
1、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)包括哪些層級(jí)？
2、保險(xiǎn)公司的分支機(jī)構(gòu)不得跨省、自治區(qū)、直轄市經(jīng)營保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的要求
3、保險(xiǎn)公司分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立條件
4、保險(xiǎn)公司開展業(yè)務(wù)的原則與要求
五、《保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定解析
1、保險(xiǎn)公司高級(jí)管理人員的范圍
2、不予核準(zhǔn)保險(xiǎn)公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的情形
3、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)出現(xiàn)哪些情形時(shí)中國保監(jiān)會(huì)可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員的職務(wù)
4、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，中國保監(jiān)會(huì)可以對(duì)該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級(jí)管理人員采取哪些措施
六、《保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為處罰辦法》相關(guān)規(guī)定解析
1、保險(xiǎn)公司開展中介業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的要求
2、保險(xiǎn)公司違反規(guī)定應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任
3、保監(jiān)會(huì)在查處保險(xiǎn)公司中介業(yè)務(wù)違法行為過程中發(fā)現(xiàn)違法行為移送的情形
七、《保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任追究指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定解析
1、案件問責(zé)的事由
2、案件從重問責(zé)與從輕問責(zé)的情形
3、案件問責(zé)的方法
4、案件責(zé)任追究的具體標(biāo)準(zhǔn)
5、案件問責(zé)的程序
八、同業(yè)案例：《六條禁令》和《關(guān)于“六條禁令”處理辦法》的規(guī)定解析
1、“六條禁令”的內(nèi)容
2、違反“六條禁令”的處理辦法
九、案例分享：同業(yè)案例《反洗錢工作辦法》相關(guān)做法
1、不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)客戶身份識(shí)別要求
2、客戶身份資料與交易記錄保存要求及時(shí)限
3、大額及可疑交易的標(biāo)準(zhǔn)及報(bào)送時(shí)限
4、公司反洗錢財(cái)務(wù)制度
5、重新識(shí)別客戶的情形及措施
6、違反反洗錢制度的處罰措施
保險(xiǎn)從業(yè)人員合規(guī)
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已開課時(shí)間Have start time
- 林承鐸
[僅限會(huì)員]
風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)訓(xùn)
- 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控與隱患排查雙重體系 劉毅
- 《突發(fā)事件應(yīng)對(duì)與逃生自救技 惠喜軍
- 電力應(yīng)急預(yù)案及危險(xiǎn)點(diǎn)控制和 惠喜軍
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- 互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律風(fēng) 曾少林
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- 企業(yè)安全生產(chǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)防控實(shí) 曾少林
- 財(cái)報(bào)分析-貸前盡調(diào)與信貸風(fēng) 于洪成