內(nèi)部控制與風險管理
講師：邱健 瀏覽次數(shù)：2546
課程描述INTRODUCTION
內(nèi)部控制 培訓
培訓講師：
課程價格：
培訓天數(shù)：日程安排SCHEDULE
課程大綱Syllabus
內(nèi)部控制 培訓
課程目標
幫助學員了解風險、風險管理和內(nèi)控的基本概念；
幫助學員了解內(nèi)控體系建設(shè)的基本思路和步驟；
幫助學員正確認識風險管理，對風險評估方法和技術(shù)有一定了解；
幫助學員了解各業(yè)務(wù)循環(huán)中主要風險及應(yīng)對內(nèi)控措施；
通過學習，對企業(yè)內(nèi)控和風險管理有一定認識，能正確識別風險，完善內(nèi)控，為達成公司目標助力。
課程背景
中國企業(yè)無法和德國企業(yè)比較，德國的百年企業(yè)很多家，中國的屈指可數(shù)。企業(yè)倒閉的原因有很多，最主要的還是沒做好風險管理。一個企業(yè)要想基業(yè)長青，做到百年老店，風險管理是必備的成功因素之一。同時，企業(yè)的發(fā)展與內(nèi)控的完善是分不開的，發(fā)展健康，規(guī)范的企業(yè)的內(nèi)控往往都是較為完善的。相對比的，企業(yè)倒閉或出現(xiàn)各種舞弊現(xiàn)象，和企業(yè)內(nèi)部控制不到位，不完善存在很大的關(guān)系。
如何完善公司的內(nèi)部控制和風險管理體系？如何將內(nèi)控和風險管理的理論和公司的實踐結(jié)合在一起？如何不出現(xiàn)兩張皮的情況，即文件規(guī)定的一套，實際操作的又是另外一套？
課程大綱 Outlie
一、風險管理與內(nèi)部控制簡介
案例
教訓與啟示
內(nèi)控基本概念
COSO框架介紹
COSO是什么
COSO 2013《內(nèi)部控制-整合框架》介紹
COSO 2016《企業(yè)風險管理框架》介紹
《內(nèi)部控制—整體框架》與《企業(yè)風險管理框架》的對照
中國內(nèi)控體系的整體框架
2008年五部委《內(nèi)部控制基本規(guī)范》
2010年五部委《內(nèi)部控制配套指引》
2012年財政部內(nèi)部控制問題解釋
行業(yè)內(nèi)控指南-電力石化
風險管理的理論
央企全面風險管理指引簡介
ISO31000簡介
內(nèi)控的意義
內(nèi)控的局限性
對內(nèi)控的認識誤區(qū)
審計、內(nèi)控和風險管理的關(guān)系
二、內(nèi)控體系建設(shè)
策劃
組織
人員
范圍
目標
制度流程優(yōu)化六大目標
方案
培訓
目標確定
內(nèi)控目標
【案例分析】內(nèi)控目標如何設(shè)定
制度流程梳理
梳理
對標
2013版COSO框架
2008年五部委《內(nèi)部控制基本規(guī)范》
2010年五部委《內(nèi)部控制配套指引》
2014年部分行業(yè)內(nèi)控指引
其他國際標桿
對標方法
【案例分析】對標實際案例分享
內(nèi)控體系應(yīng)有內(nèi)容
內(nèi)控體系與其他管理文件的關(guān)系
內(nèi)控體系內(nèi)容實例
內(nèi)控原則應(yīng)用
五要素嵌入
七大手段運用
風險管理嵌入
梳理中注意事項
風險評估
內(nèi)控評估
內(nèi)部控制評價概述
選擇適用的評價標準
內(nèi)部控制評價的程序
內(nèi)部控制缺陷的認定
內(nèi)部控制評價報告
【案例分析】內(nèi)部控制評價案例
持續(xù)改善機制
持續(xù)改善機制建立的五要點
三、風險管理過程
風險管理過程
定義
構(gòu)成及關(guān)系
主要內(nèi)容
風險識別
風險識別的概念和目的
風險識別六種導向
風險識別七種方法
【案例分析】風險識別案例講解
部門與方法結(jié)合展開
風險分類與方法結(jié)合展開
風險分析
風險分析的概念和目的
風險分析的過程和內(nèi)容
風險分析應(yīng)關(guān)注的主要方面
風險評估
風險準則的建立
準則可能性和嚴重程度的實際應(yīng)用
定量（結(jié)合定性）分析評估各類風險
重大風險排序
風險預警
重大風險及其對策影響模擬分析
根據(jù)需要形成風險評價報告
風險評估應(yīng)關(guān)注的有關(guān)方面
【實用工具】風險準則實例講解
風險應(yīng)對
風險應(yīng)對的概念和目的
風險應(yīng)對應(yīng)關(guān)注的有關(guān)方面
總結(jié)：風險評估十八步法
四、各業(yè)務(wù)循環(huán)風險及內(nèi)控措施
人力資源管理
財務(wù)管理
生產(chǎn)管理
采購管理
倉儲物流管理
技術(shù)及研發(fā)管理
銷售管理
工程管理
資產(chǎn)管理
業(yè)務(wù)外包管理
合同管理
資歷背景
精通企業(yè)審計全盤管理
精通企業(yè)內(nèi)部控制，風險管理
國際注冊內(nèi)部審計師（CIA）
國際注冊內(nèi)部控制師（CICS）
高級風險評估專業(yè)人員證書（RAPC）
國際注冊信息系統(tǒng)審計師（CISA）
*注冊管理會計師（CMA）
授課風格
善于將精深的理論與豐富實踐經(jīng)驗相結(jié)合，并以通俗易懂語言進行教學。
善于在講課中例舉多年經(jīng)驗中經(jīng)典案例、行業(yè)內(nèi)典型案例進行教學,使學員聽得懂,記得住,能運用。
善于啟發(fā)學員進行思考，如何將學到的成果與本企業(yè)的實際相結(jié)合開展工作，并給予對應(yīng)指導。
授課經(jīng)驗
中國移動、中國電信、徐州國華電力集團、中建三局集團、中國遠大集團、中國航空科技集團、航天科工深圳（集團）、海航航空集團、寶鋼集團、廣鋼集團、呼和浩特抽水蓄能發(fā)電集團、深圳建設(shè)集團、華為、中興、住友、三菱重工、奧克斯、南玻、大洋電機、長江三峽、海亮集團、九牧廚衛(wèi)、協(xié)鑫控股、駱駝蓄電池、德華控股、瑞朗科技、共進電子、愛米士電子、廣華控股、鷹牌陶瓷、方太廚具、普利司通輪胎、佳兆業(yè)、東風本田、五十鈴汽車、長安福特汽車、上海通用汽車、鄭州宇通客車集團、海馬轎車集團、陜西重型汽車集團、中國農(nóng)業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、廣發(fā)銀行、旺旺食品、內(nèi)蒙古伊利集團、農(nóng)夫山泉、五糧液、煌上煌集團、海南快克藥業(yè)集團、深圳市海普瑞藥業(yè)股份集團、東瑞制藥集團、天士力制藥集團、蘇州天馬醫(yī)藥集團、廣藥集團
內(nèi)部控制 培訓
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