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合規(guī)管理體系課程

課程背景：
較近幾十年，社會和各國都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，陸續(xù)出臺和修訂了很多法律法規(guī)，如*《反海外腐敗法》、《針對機構(gòu)實體聯(lián)邦量刑指南》、《薩班斯法案》；英國《反賄賂法案》；中國《反壟斷法》、《反不正當(dāng)竟?fàn)幏ā返取Ｆ髽I(yè)一旦違規(guī)將面臨聲譽損害、高額賠償，甚至刑事處罰等嚴重后果。所以，合規(guī)管理就成為企業(yè)應(yīng)對監(jiān)管要求和社會公眾期望的必然措施。
標(biāo)準化組織在2021年4月13日發(fā)布了ISO37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，對于全世界以及中國廣大企業(yè)的合規(guī)管理來說具有里程碑式的意義。該標(biāo)準是在ISO19600:2014合規(guī)管理體系指南的基礎(chǔ)上進行的修改和完善，為當(dāng)前愈來愈嚴酷的經(jīng)營環(huán)境下運營的廣大企業(yè)提供了合規(guī)管理方面的指南，同時也為企業(yè)證明自己的合規(guī)管理水平提供了依據(jù)。

課程收益：
了解合規(guī)管理的發(fā)展；
了解合規(guī)管理的原則；
了解建立ISO37301:2021合規(guī)管理體系的步驟；
了解ISO37301:2021合規(guī)管理體系要求；
了解合規(guī)義務(wù)與風(fēng)險評價的思路與方法；
了解ISO37301:2021內(nèi)部審核的流程與方法；

參訓(xùn)對象：
企事業(yè)單位、國有大中型企業(yè)負責(zé)人；
外資機構(gòu)及其他國內(nèi)企業(yè)的較高管理者、合規(guī)官；
中小型企業(yè)中高層管理人員及各部門負責(zé)人。
對合規(guī)管理感興趣的人員。

授課形式：
知識講解、案例分析討論、角色演練、小組討論、互動交流、游戲感悟、頭腦風(fēng)暴、強調(diào)學(xué)員參與。

課程大綱：
一、 合規(guī)管理體系基礎(chǔ)知識
1、合規(guī)管理的發(fā)展；
2、合規(guī)管理的原則
3、建立合規(guī)管理體系的步驟；

二、ISO37301標(biāo)準內(nèi)容
1 范圍
2 規(guī)范性引用
3 術(shù)語和定義
4 組織環(huán)境
4.1 理解組織及其背景
4.2 理解相關(guān)方的需求和期望
4.3 確定合規(guī)管理系統(tǒng)的范圍.
4.4 合規(guī)管理體系
4.5 合規(guī)義務(wù)
4.6 合規(guī)風(fēng)險評估
合規(guī)風(fēng)險識別與評估案例分享
5 作用
5.1 和
5.1.1 冶理構(gòu)和較高管理者
5.1.2 合規(guī)文化
5.1.3 合規(guī)治理
5.2 合規(guī)政策
合規(guī)政策案例分享
5.3 角色，職責(zé)和權(quán)限
5.3.1 冶理構(gòu)和較高管理者
5.3.2 合規(guī)團隊
5.3.3 管理層
5.3.4 員工
6 策劃
6.1 應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施
6.2 合規(guī)目標(biāo)及其實現(xiàn)的策劃
6.3 變更的策劃
7 支持
7.1 資源
7.2 能力
7.2.1 總則
7.2.2 雇傭過程
7.2.3 培訓(xùn)
7.3 意識
7.4 溝通
7.5 成文信息
7.5.1 總則
7.5.2 創(chuàng)建和更新
7.5.3 成文信息的控制
8 運行
8.1 運行的策劃與控制
8.2 建立控制和程序
8.3 舉報程序
8.4 調(diào)查程序
9 績效評估
9.1 監(jiān)測，測量，分析和評估
9.1.1 總則
9.1.2 合規(guī)績效的反饋來源
9.1.3 指標(biāo)制定
9.1.4 合規(guī)報告
9.1.5 記錄保存
9.2 內(nèi)部審核
9.2.1 總則
9.2.2 內(nèi)部審核方案
9.3 管理評審
9.3.1 總則
9.3.2 管理評審輸入
9.3.3 管理評審結(jié)果
10 改進
10.1 持續(xù)改進
10.2 不符合和糾正措施
10.3 持續(xù)改進

三、ISO37301內(nèi)部審核
1、審核基礎(chǔ)知識；
2、審核方案管理；
3、實施審核；
4、審核員能力評價。

四、考試

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